대신증권주식회사 금감원 제재공시 · 2013-11-25

제재내용 공개안 (대신증권)

1. 금융회사명 : 대신증권㈜

2. 제재조치일 : 2013. 11. .

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 주의 : 1명

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4. 제재대상사실

가. 투자일임업자의 투자자유형화 미이행 등

□ ｢자본시장법｣ 제98조(불건전 영업행위의 금지) 제2항 제10호, ｢동법 시행령｣ 제99조(불건전 영업행위의 금지) 제4항 제7호, 「금융투자업규정」 제4-77조(불건전 영업행위의 금지) 제4호, 제5호 등에 의하면 투자일임업자는 투자자의 연령ㆍ투자위험 감수능력ㆍ투자목적ㆍ소득수준ㆍ금융자산의 비중 등 재산운용을 위해 고려가능한 요소를 반영하여 투자자를 유형화하고 각 유형에 적합한 방식으로 일임재산을 운용하여야 하는데도

◦ □□□□부는 2012.3.25.～2012.5.25. 기간 중 ‘□□□□□□□□랩’의 자문형 투자일임계약(27개 계좌)을 갱신하는 과정에서 투자자유형 분류 결과 자문형 투자일임계약 체결이 부적합한 5개 계좌의 투자자와 동 계약을 갱신하여 각 투자자유형에 적합하지 않은 방식으로 일임재산을 운용한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제98조 제2항 제10호

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제99조 제4항

3. ｢금융투자업규정｣ 제4-77조 제5호