대신증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2018-07-17

개선사항 공개안

개선사항 공개안

1. 금융기관명 : 대신증권㈜

2. 제재조치일 : 2018. 7. 17.

3. 조치내용

대상

내용

기 관

개선사항 1건

대상

내용

기 관

개선사항 1건

4. 제재대상사실

가. 개선사항

(1) 퇴직연금 가입자 교육 사후관리 미흡

가입자 교육 자료를 보통우편으로 연 1회 발송하고 있어 가입자에 대한 교육자료 도달 여부가 확인되지 않고, 교육자료 발송 이후 증빙관리, 반송관리 등 사후관리가 미흡하므로 우편 발송의 경우 등기우편 방식으로 발송하여 가입자 수신 확인을 철저하게 하고, 반송되는 경우 반송리스트 작성, 가입자 연락처 확보 노력, 재발송 등을 통해 사후관리 업무를 강화하고 가입자 교육 증빙을 관련부서에서 직접 관리하는 등 미비점을 보완하여 가입자 교육 누락이 없도록 하는 등 관련 내부통제기준 및 업무처리절차를 개선할 필요가 있음