우리은행 금감원 제재공시 · 2025-12-09

제재내용 공개안

1. 금융회사명 우리은행 :

2. 제재조치일 : 2025. 12. 9.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 기관주의 조치 생략 ( )

임직원 ◦ 퇴직자 위법사실 통지 면직 수준 통보 명 조치 생략

◦ 자율처리 필요사항 건

( ) 1 ( )

1

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리 필요사항

⑴ 고객확인의무 위반

｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 등에 5 2 1

의하면 금융회사 등은 금융거래등을 이용한 자금세탁행위 등의 방지를 위하여

고객이 계좌를 신규로 개설하는 경우 합당한 주의로서 고객의 신원을 확인하여야 하고 ,

고객이 실제소유자인지 여부가 의심되는 등 자금세탁행위를 할 우려가 있는

경우 금융거래등의 목적과 거래자금의 원천을 확인하여야 하는데도 ,

지점은A 경 신규 계좌 개설 고객인 ㈜ 및 ㈜ 에 대해 고객확인

2022.4.1. B C

절차를 진행하면서 동 회사들이 가상자산 관련 대고객 확인서 에 사업자등록증의

, “ ”

영위 업종 과 다르게 가상자산사업자 라고 기재하였는데도 실제 업종을 제대로

*

‘ ’

확인하지 않았고 ,

* 동 회사들로부터 팩스로 접수한 사업자등록증 및 법인등기부등본, 정관에는 영위 업종 및

사업의 목적이 ‘가전제품 도매업’으로 기재되어 있음

동 회사들의 실제소유자가 주주명부상 지분을 보유한 주주와 다른 것을

100%

알면서도 거래의 목적 및 거래자금의 원천을 제대로 확인하지 않았음

< 관련규정 >

1. 「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」제 조 제 항

5 2 1

2. ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령｣ 제 조의 제 항

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3. ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령｣ 제 조의

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4. ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령｣ 제 조의 제 항

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