하나증권주식회사 금감원 제재공시 · 2025-12-10

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 하나증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 12. 10.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 퇴직자 위법 부당사항 견책 상당 명

· ( ) : 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 호 등에

｢ ( “ ”) 71 7

따르면 투자중개업자는 투자권유와 관련하여 특정 금융투자상품의 매매를 권유한 대가로 권유대상 금융투자상품의 발행인 및 그의 특수관계인등 권유대상 금융투자상품과

이해관계가 있는 자로부터 재산적 이익을 제공받는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

하나증권㈜는 ①

기간 중 자산운용㈜ 舊 ㈜ 가 자문 한 ㉮펀드

2016.6.24.~2016.12.7. A ( B

*

)

**

,

㉯펀드 억원 224 ,

②

2017.9.19.~2018.7.27. 기간 중 자산운용㈜가 운용한 ㉰펀드 ㉱펀드 억원을

A , 697

각각 판매한 대가로 ,

* NPL 투자, 국내외 대출채권 투자, M&A·경영 컨설팅 회사이며, A자산운용㈜이 동사의 펀드 관련 인력 및 업무 승계

** B㈜는 펀드 운용 성과 모니터링 및 본 펀드 운용자문의 대가로 ㉮, ㉯펀드의 판매금액에 연동하여 보수 수령

2017.6.6. 기간 중 자산운용㈜ 등 펀드 이해관계자로부터

∼2017.6.10., 2018.10.9.∼2018.10.13. A

판매우수 점포 직원 등에 대한 해외연수 비용 명목으로 두 차례에 걸쳐 약 만원 1,710

상당 의 재산적 이익을 제공받은 사실이 있음

*

* 본점 C팀 직원 1명과 펀드판매 우수점포인 D점포 직원 4명에 대한 해외연수(미국 LA) 비용 명목 [국제항공권 비용, 호텔(골프리조트) 숙박비, 식비, 각종 체재비용 등]

< 관련 규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호

71 7

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

68 5 14