씨비알이인베스트먼트매니지먼트자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-01-10

제재내용 공개안

1. 금융회사명 씨비알이인베스트먼트매니지먼트자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2024. 1. 10.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 주과태료

의 명 : 1

부과 백만원 명 (9 ) : 1

4.제재대상사실

가 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

.

□ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분증권 등

금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 ,

신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고 매매명세를 분기별 월별 로 , ( )

소속 회사에 통지하여야 하는데도 ,

◦ 팀 소속 甲은

A ～ 기간 중 본인 명의 증권 계좌로

’21.8.18. ’22.11.30. B

상장주식을 매매하면서 소속 회사에 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 「자본시장법」 제 조 제 항 제 호 63 1 3

2. 「자본시장법 시행령」 제 조 제 항 제 호 64 2 1