KB자산운용 금감원 제재공시 · 2024-02-05

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : KB 자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 2. 5.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 퇴직자 위법 부당 사항 조치생략 및 과태료 부과 백만원 명

· ( ) (1 ) 1

주의 및 과태료 부과 백만원 명 (3.8 ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분증권 등을 매매 하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 ,

하고 매매명세를 분기별 월별 로 소속 회사에 통지하여야 하는데도

, ( ) ,

① KB 자산운용㈜ 前 직원 甲은 기간 중 자기의 계산으로

2021.1.4. ~ 2021.3.3.

상장주식을 매매 최대투자원금 백만원 하면서 소속 회사에 계좌개설 사실

( : 46 )

및 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

② KB 자산운용㈜ 부 소속 乙은A 기간 중 자기의 계산

2021.5.10. ~ 2021.11.15.

으로 상장주식을 매매 최대투자원금 백만원 하면서 다수 개 의 계좌를

( : 86 ) (3 )

사용하고 소속 회사에 계좌개설 사실 및 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 ,

있음

< 관련규정 >

1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 조 제 항

63 1

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제 조 제 항

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