에셋플러스자산운용 금감원 제재공시 · 2024-02-05

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 에셋플러스자산운용(주)

2. 제재조치일 : 2024. 2. 5.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직원 과태료부과 백만원 0.6

4.제재대상사실

가. 문책사항

아래와 같이 위법․부당한 사실이 있었는바 문책대상 임직원에 대하여 합당한 ,

조치를 취하시고 귀책자가 이미 퇴사하여 문책조치가 불가능한 경우에는 위 법․부당사항 통보내용과 귀사의 조치내용을 인사기록부에 기록․유지하시기 바람

(1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분증권 등을 매매 하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 ,

하고 매매명세를 분기별 월별 로 소속 회사에 통지하여야 하는데도

, ( ) ,

에셋플러스자산운용㈜ 前 본부 甲은 자기의 계산으로 상장주식을 매매

A 2020.8.4.

최대투자원금 백만원 하면서 소속 회사에 계좌개설 사실 및 매매명세를 통지

( : X )

하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 조 제 항

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「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제 조 제 항

2. 64 4