하이즈에셋자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-01-29

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 하이즈에셋자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 1. 29.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 (50 )

임직원 주의적경고 명 주의 명 1 , 1 ,

퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 통보 명 ( ) 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용해서는

아니 되는데도

◦ 하이즈에셋자산운용㈜ 이하 하이즈에셋 은 다음과 같이 집합투자규약의

( ‘ ’)

투자대상자산 취득 한도를 위반하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

➀ 하이즈코넥스하이일드전문투자형사모투자신탁제 호 설정 1 (’19.4.30. )

검사대상기간 중 총 일

- ∼ 에 걸쳐 투자대상자산 취득

59 (’21.1.30. 3.29.)

한도 를 위반 위반비율

*

( 하였음 : 57.9~60.0%)

* 집합투자규약 제18조(투자대상자산 취득한도) :채권에의 투자는 이 투자신탁 자산총액의 60% 이상으로 한다. 다만 최초설정일로부터 매 3개월마다 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 평균보유비율이 45% 이상이고, 이를 포함한 국내채권의 평균보유비율이 60% 이상일 것 - 1 -

➁ 하이즈 코넥스하이일드 일반사모투자신탁 제 호 설정 3 (’21.4.15. )

- 검사대상기간 중 총 일 ∼ ∼ 143 (’22.1.26. 2.21, 3.10. 3.14, 4.15.~6.2, 6.19.~8.3,

에 걸쳐 투자대상자산 취득 한도 를 위반 위반비율 8.20.~9.1, 9.18.~9.20.)

*

( :

하였음

7.7%~54.6%)

* 집합투자규약 제16조(투자대상자산 취득한도) :채권에의 투자는 이 투자신탁 자산총액의 60% 이상으로 한다. 다만 최초설정일로부터 매 3개월마다 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 평균보유비율이 45% 이상이고, 이를 포함한 국내채권의 평균보유비율이 60% 이상일 것

➂ 하이즈 하이일드공모주 일반사모투자신탁 제 호 설정 2 (’20.9.22. )

- 검사대상기간 중 총 일 ∼ ∼ 에 걸쳐 투자대상

72 (’22.1.1. 1.4, 1.21. 3.29.)

자산 취득 한도 를 위반 위반비율 *

하였음 ( : 31.9%~54.9%)

* 집합투자규약 제15조의2(투자대상자산 취득한도) : 채권에의 투자는 이 투자신탁 자산

총액의 60% 이상으로 한다. 다만 최초설정일로부터 매 3개월마다 비우량채권의 평균 보유비율이 45% 이상이고, 이를 포함한 국내채권의 평균보유비율이 60% 이상일 것

<관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조 제 호 85 8

2. 「 자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 호 87 4 1

위험관리책임자 미선임

(2)

□ 금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행 그 밖의 각종 거래에서 발생 ,

하는 위험을 점검하고 관리하는 업무를 총괄하는 위험관리책임자를

이사회의 의결을 거쳐 명 이상 선임하여야 하는데도 1

◦ 하이즈에셋은 일 기간 동안 위험관리책임자를

’18.10.5.~’19.1.30.(118 )

선임하지 않은 사실이 있음

<관련법규 >

1. 「지배구조법」제 조 제 항 28 1

나. 주의사항

(1) 관계인수인이 인수한 증권의 매수 제한 위반

□ 집합투자업자는 주권 관련 사채권 및 신용평가업자로부터 최상위등급

또는 최상위등급의 차하위등급 이내의 신용등급을 받지 않은 사채권을

관계인수인이 인수한 날로부터 개월 이내에 집합투자재산으로 매수 3

하여서는 아니 되는데도

◦ 하이즈에셋은 관계인수인인 증권㈜이 동일자에 인수인

’18.11.19. A

으로 참여한 ㉮ 전환사채를 ｢하이즈하이브리드에셋 호｣의 집합 1

투자재산으로 매수 매수금액 및 액면금액 억원 하고 ( 10 )

◦ 관계인수인인 증권㈜ 증권㈜이

’19.5.24. 인수인으로 B , C ’19.4.30.

참여한 ㉯ 사채 발행시 신용등급 를 ｢하이즈코넥스하이일드

( BBB+)

호｣ 등 개 집합투자기구의 집합투자재산으로 매수 매수금액 및 액면

1 2 (

금액 억원 한 사실이 있음

19 )

< 관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 호 85 2

집합투재자산과 고유재산간 거래 금지 위반

(2)

□ 집합투자업자는 특정 집합투자재산을 자기의 고유재산과 거래하는

행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 하이즈에셋은 「하이즈 하이브리드에셋 전문투자형 사모투자

’21.11.26.

신탁 제 호｣가 보유한 억원 액면가 의 ㉰ 사모사채를 억원에

6 6 ( ) 6.01

고유재산에게 매도한 사실이 있음

< 관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 호 85 5