주식회사 리치자산운용 금감원 제재공시 · 2025-04-16

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜리치자산운용

2. 제재조치일 : 2025. 4. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원

(84 )

임원 퇴직자 위법 부당사항 문책경고 상당 통보 명

명 · ( ) 1

직원 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 통보 명

(1 )

·

명

( ) 1 ,

(2 ) 과태료 백만원 감봉 월

(22.5 ), 3

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원 금융투자상품 매매제한 위반

□ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분

증권을 매매하는 경우에는 투자중개업자 중 하나의 회사를 선택하여

하나의 계좌를 통하여 매매하고 매매명세를 분기별 투자운용인력의 , (

경우에는 월별 로 회사에 통지하여야 하는데도

) ,

◦ 준법감시인 은 甲 ∼ 기간 중 신고하지 않은

2020.2.20. 2022.12.31.

계좌를 이용해 일간 개 종목을 매매하였으며 분기별 매매

201 41 ,

명세를 소속회사에 통지하지 아니한 사실이 있음 관련법규

「자본시장법」 제 조 제 항

< >

「자본시장법 시행령」 제 조 제 항

1. 63 1

2. 64 2

준법감시인 미선임

(2)

□ 금융회사는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반

하는 경우 이를 조사하는 등 내부통제 관련 업무를 총괄하는 사람 이하 준법감시인 이라 한다 을 명 이상 두어야 하는데도 (

’ ‘ ) 1 ,

◦ 리치자산운용 이하 회사 은 ㈜( ∼ 총 일 기간 중

준법감시인을 선임하지 않은 사실이 있음

’ ‘) 2023.2.1. 2023.3.19.( 47 )

< 관련법규 >

1. 「지배구조법」 제 조 제 항 25 1

위험관리책임자 미선임

(3)

□ 금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행 그 밖의 각종 거래에서 발생하는

위험을 점검하고 관리하는 위험관리책임자를 명 이상 두어야 하는데도 ,

1 ,

◦ 회사는 ∼ 총 일 기간 중 위험관리책임자를 선임

하지 않은 사실이 있음

2023.2.1. 2023.3.19.( 47 )

< 관련법규 >

1. 「지배구조법」 제 조 제 항 28 1

결격 사유 있는 임원 선임

(4)

□ 금융회사는 임원을 선임하려는 경우 해당 임원이 금고 이상의 형을

선고받고 그 유예기간 중에 있지는 않는지 등 자격요건 적합 여부를 ,

확인하여야 하는데도 ,

◦ 회사는 해당 자격요건 적합 여부를 확인하지 않고 집행유예기간 중에

있는 을 乙 대표이사로 선임한 사실이 있음

2023.1.3.

관련법규

「지배구조법」 제 조 제 항 제 호

< >

「지배구조법 시행령」 제 조 제 항 제 호

1. 5 1 4

2. 7 1 1

집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

(5)

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는

행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 회사는 ∼ 기간 중 ㉮ 펀드

2020.1.7. 2020.11.17. , 2020.4.11. ~ 2020.6.10.,

기간 중 ㉯ 펀드를 운용하는 과정에서 집합투자 2020.7.12. ~ 2020.8.31.

규약 신탁계약서 상 명시된 투자비율 한도를 위반한 사실이 있음

( )

관련법규

「자본시장법」 제 조 제 호

< >

舊「자본시장법 시행령」 제 조 제 항

1. 85 8

2. 87 4

나. 주의사항

(1) 관계인수인이 인수한 공모주의 펀드 편입

□ 집합투자업자는 관계인수인이 인수한 증권을 그 인수일로부터 개월 3

이내에 집합투자재산으로 매수하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 회사는 ∼

2019.10.29. 기간 중 ㉰ 펀드 등 개 집합투자기구를

2020.2.10. 4

운용하면서 관계인수인인 가 인수한 ㉱ 등 개 종목 공모주를 청약

A 3

하여 매수한 사실이 있음

관련법규

「자본시장법」 제 조

< >

「자본시장법 시행령」 제 조 제 항 및 제 항

1. 85

「금융투자업규정」 제 조제항

2. 87 1 2

3. 4-60 2

사전자산배분 절차 위반

(2)

□ 금융투자업자는 집합투자업을 운용함에 있어 투자신탁재산을 효율적으로

운용하기 위하여 자신의 명의로 직접 취득 처분한 투자대상자산을 투자 ·

신탁재산별로 미리 정하여진 자산배분명세에 따라 공정하게 배분하여야 하는데도 ,

◦ 회사는 ∼ 기간 중 투자신탁재산을 운용함에 있어

2020.10.5. 2020.11.12.

㉲ 펀드 등 개 집합투자기구에서 ㉳ 등 개 종목의 공모주 수요예측에

4 2

참가했음에도 개 집합투자기구에 배정된 물량을 전부 ㉲ 펀드에만 4

편입한 사실이 있음

관련법규

「자본시장법」 제 조 제 항 제 항 및 제 항

< >

「자본시장법 시행령」 제 조 제 항

1. 80 1 , 3 4

「자본시장법 시행규칙」 제 조 제 항 및 제 조 제 항

2. 79 2

3. 9 1 10 1