마운틴자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-04-28

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 마운틴자산운용㈜

2. 제재조치일 2025. 4. 28.

:

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의, 과징금 164백만원

임 원 주의적 경고 1명

직 원 주의 1명

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 대주주에 대한 신용공여 제한 위반

□ 금융투자업자는 대주주에 대하여 금전대여 등의 방식으로 신용공여를 해서는 아니 되며 ,

다만 대주주인 임원에 대해서는 연간 급여액과 억원 중 적은 금액의 범위에서만 신용 1

공여가 가능한데도 ,

◦ 마운틴자산운용㈜는 ∼ 2020.2.1. 검사종료일 기간 중 甲에

2023.2.27., 2023.6.12. ~ 2023.7.7.( )

대해 최고 백만원

400 을 대여함으로써 신용공여 한도를 최고 백만원 초과한

(2020.7.3.) 313

사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 조 제 항

9 1 , 34 2

2. 舊｢자본시장법｣ 제 조 제 항 34 2

3. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 및 제 항 38 1 2

4. 舊｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 및 제 항 38 1 2

5. ｢금융투자업규정｣ 제 조제항 3-72 1

6. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 2

나. 주의사항

(1) 사모단독펀드 해지 의무 위반

□ ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 호 등에 의하면 집합투자업자는 설정한 투자신탁 수익

192 2 5 ,

자의 총수가 인이 되는 경우 그 날로부터 개월 이내에 투자신탁을 해지하여야 하고

1 1 ,

그 해지 사실을 지체 없이 금융위원회에 보고하여야 함에도

◦ 마운틴자산운용㈜는 설정한 ㉮ 사모투자신탁 제 호 의 일부 수익자의 환매로

2017.9.28. ‘ 2 ’

수익자가 인이 되었음에도 수익자의 총수가 인이 된 날

2020.5.21. 1 ,로부터 1 (2020.5.21.)

개월 이내 투자신탁을 해지하지 않고

1 해지하였으며 해지 사실을 금융위원회에

2021.10.1. ,

보고하지 않은 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 192 2

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조의 224 2