포커스자산운용 금감원 제재공시 · 2025-04-28

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 포커스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 4. 28.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관경고 과징금 , (2,481 백만원 )

임직원 정직 월 명 주의적 경고 명

명

(2 )

3 1 , 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 대주주 등에 대한 신용공여 제한 위반

□ 금융투자업자는 대주주 그의 특수관계인 포함 에 대하여 신용공여를 ( )

하여서는 아니 되며 다만 임원인 대주주의 경우 연간 급여액과 억원 중

, 1

적은 금액의 범위에서만 신용공여를 할 수 있는데도 ,

◦ 포커스자산운용㈜ 이하 포커스 은 ∼ 기간 중 최대주주인

( ‘ ’) 2010.1.20. 1.25.

대표이사 甲 지분율 에게 총 백만원 최고 백만원 을 대여함

( 39.6%) 850 ( 850 )

으로써 신용공여한도 백만원 를 최고 백만원 초과한 사실이 있고 (55.8

*

) 794 ,

* 연간급여액(55.8백만원)과 1억원 중 적은 금액

◦ ∼

2011.5.12. 기간 중 주요주주 지분율 인 에 대하여

2012.2.16. ( 21.7%)

*

A

총 백만원 최고 백만원 을 대여하였으며

2,778 ( 850 ) ,

* 포커스의 최대주주인 甲 대표이사의 자녀들이 대주주(지분율 47.9%)인 회사

◦ 2 0 20.6.4. ∼ 기간 중 주요주주 지분율

10.8. 인 에 대하여 ( 21.7%) A

총 12,564 백만원 최고 백만원 을 대여한 사실이 있음

( 6,000 )

< 관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조 제 항 34 2

2. 「 자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 호 제 항 제 호

38 1 4 , 2 1

(2) 대주주 발행주식 소유 금지 위반

□ 금융투자업자는 그 금융투자업자의 대주주가 발행한 증권을 소유

하여서는 아니 됨에도 ,

◦ 포커스는 대주주인 지분율 의 보통주 주 지분율

2014.6.26. A( 21.7%) 5,206 (

를 대표이사 甲의 자녀 인으로부터 매수 매매대금 억원 하여

52.1%) 2 ( 6 )

검사종료일 현재까지 소유하고 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 호 34 1 1

(3) 직무관련 정보의 이용 금지 위반

□ 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한

정보를 정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용

해서는 아니 됨에도 ,

◦ 포커스의 펀드운용책임자인 대표이사 甲은 포커스 펀드 운용과 관련

하여 공개되지 아니한 정보를 취득할 수 있는 지위에 있음을 기회로 직무상 취득한 정보들을 이용하여 아래 ① ②와 같이 본인 및

- ,

전무 乙을 위해 비상장 주식 및 메자닌채권을 매매한 사실이 있음

① 임직원 펀드

◦ 본인과 전무 乙이 수익자로 가입한 ㉮펀드 이하 임직원

’18.10.10. ’ ’( ‘

펀드 를 본인의 통제 하에 다른 펀드와 함께 운용하는 과정에서 ’)

-포커스 펀드운용책임자의 지위에서 펀드 운용과 관련하여 취득한 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 이용하여 -특정 개 비상장종목의 주식을 임직원 펀드에게만 분배하거나 회사의 3

일반적인 자산배분 기준대로 배분하지 않고 임직원 펀드에게 많은 주식을 배정하는 방식 등으로

월 월 중 ㉯보통주 ㉰ 등 개 비상장주식과 개

- ’18.10 ~’20.9 , BW 11 10

사모발행 메자닌채권 총 억원을 임직원 펀드에 편입하는 등 본인과 42

전무 乙의 이익을 위하여 직무 관련 정보를 이용한 사실이 있음

② 甲 개인 투자

◦ 대표이사 甲은 포커스 대표이사의 지위에서 획득한 정보로서 외부에

공개되지 아니한 정보를 이용하여

기간 중 펀드 및 고유계정 투자와 동일한 조건으로 - ’19.5.17.~’20.1.3.

㉱주식 및 ㉲ 를 각 억원씩 총 억원 매수하는 등 본인의

CB 5 10

이익을 위하여 직무 관련 정보를 이용한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조 제 호 ｢자본시장법｣ 제 조

85 8 54

2. 「 자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 호

87 4 1

(4) 정보교류 차단 의무 위반

□ 집합투자업자는 고유재산운용업무와 집합투자업간 금융투자상품의

매매에 관한 정보를 제공하는 행위를 하여서는 아니 됨에도 ,

◦ 포커스는 ∼ 기간 중 고유재산 운용과 집합투자기구

’16.3.30. ’20.6.30.

간 ㉳전환사채 등 총 건의 금융투자상품 매수 고유 억 펀드 억

7 ( 35 , 176 )

정보를 공유한 사실이 있음

< 관련법규 >

「자본시장법」제 조 제 항 제 호

「 자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 호 제 항

1. 45 1 1

2. 50 1 1 , 2

제 호·제 호1 3

나. 주의사항

다른 회사의 주식소유한도 초과 취득시 승인절차 미이행

(1)

□ 금융기관은 다른 회사의 의결권 있는 발행주식 총수의 분의 100 20

이상을 소유하게 되는 경우 미리 금융위원회의 승인을 받아야 함에도 ,

◦ 포커스는 투자자문·일임업자로서 미리 금융위원회의 승인을 받지

아니하고 , 대표이사 甲의 자녀 인 로부터 의 의결권 있는

2014.6.26. (2 ) A

주식 보통주 주 를 매수한 사실이 있음

52.1%( 5,206 )

관련법규

｢금융산업구조개선법｣ 제 조 제 항 제 호

< >

1. 24 1 1 ,

제 조의 제 항24 2 1