현대차증권주식회사 금감원 제재공시 · 2025-04-14

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 현대차증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 4. 14.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 2,180

견책 명: 1

직원 등 주의 명: 2

퇴직자 위법 ‧ 부당사항 주의 상당 ( ) : 2 명

※ 현대차증권㈜에 대한 정기검사 결과 중 투자광고 절차 위반 등 일부 위반사항에 대해 분리하여 먼저 조치

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리 필요사항

⑴ 투자광고 절차 위반

舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 항 ( ‘ ’ ) 57 6

및 舊 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 등에 의하면 금융투자업자는 투자광고를

60 3

하는 경우 준법감시인의 사전확인을 받는 등 투자광고의 방법 및 절차를 준수하여야 하는데도

현대차증권㈜ 지점 등 개 영업점의 소속 직원 명은

A 12 36 2020.4.21. ~ 2020.6.12.

기간 중 고객을 대상으로 계열회사인 사가 발행하는 전환사채의 청약에 대한 투자 B

광고 문자메세지 총 건 회 을 발송하면서 준법감시인의 사전확인을 받지 아니한

258 (2,128 )

사실이 있다 .

< 관련 법규 >

1. 舊 ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 57 6

2. 舊 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 60 3 3

3. 舊 ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 제 호 4-12 1 3

⑵ 업무보고서 제출의무 위반

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 등에 의하면

33 1 36 3

금융투자업자는 매사업연도 개시일로부터 개월간· 개월간· 개월간 및 개월간의 3 6 9 12

업무보고서를 작성함에 있어 계열회사가 발행한 증권을 취급하는 경우 그 내역에 관한 사항을 기재하여야 하는데도

현대차증권㈜ 팀은 분기C 분기 업무보고서를 제출 총 회 하면서

2020.1 ~ 2023.3 ( 15 )

투자일임 고객계좌 및 고유계정을 통해 보유한 계열회사 발행증권 내역 중 일부 또는 전부를 기재하지 않고 보유형태별·실보유자별 비중 등을 잘못 기재하는 등 업무보고서를 ,

사실과 다르게 작성·제출한 사실이 있다 .

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 33 1

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 36 3 11

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 제 호 3-66 1 4

⑶ 신탁업자의 투자권유시 수익률 부당 제시

｢자본시장법｣ 제 조 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 등에 의하면 신탁

108 109 3

업자는 투자권유 시 월별 분기별 등 일정기간 동안의 각 유형별 가중평균 수익률과 ,

최고·최저수익률을 같이 제시하는 행위 이외의 방법으로 수익률을 제시하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

현대차증권㈜ 팀은 D 기간 중 사 등 개 고객과 건

2020.1.9. ~ 2021.8.12. E 11 104

계약금액 조 억원 의 특정금전신탁계약을 체결하면서 투자권유를 위해 서면으로

( 2 8,446 )

제공하는 제안서에 월별 분기별 등 일정기간 동안의 각 유형별 가중평균 수익률과 ,

최고·최저수익률을 같이 제시하지 않고 특정 수익률을 제시한 사실이 있다 .

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 108 9

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 109 3 10

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 호 4-93 24

나. 주의사항

⑴ 계열사와의 정보교류 관련 기록 미유지

舊 ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 및 舊 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 등에

45 2 51 5

의하면 금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 계열회사 등의 임직원과 그 금융 투자업의 업무에 관한 회의를 하거나 통신을 한 경우 해당 금융투자업자의 내부통제 기준이 정하는 방법 및 절차에 따라 그 회의 또는 통신에 관한 기록을 유지하고 준법 감시인의 확인을 받아야 하는데도

현대차증권㈜ 팀은 계열회사인 사의 전환사채 인수업무와 관련하여

F B 2020.3.18.

B사를 방문하여 회의를 하였음에도 동 회의에 관한 기록을 유지하지 않았고 준법 ,

감시인의 확인을 받지 않은 사실이 있다 .

< 관련 법규>

1. 舊 ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 호

45 2 4

2. 舊 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항

51 5