금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-24 · 본문 언급
미래에셋증권주식회사 제재공시
…야 하고 개인의 , 실지명의는 주민등록증 등으로 확인하여야 하며 대리인을 통해 금융거래를 할 때에는 대리인으로부터 본인 및 대리인의 실명확인증표와 본인의 인감 증명서가 첨부된 위임장을 제시받아 확인하여야 하는데도 □□□□□□㈜ ◉◉◉◉◉부 및 ◎◎지점은 前 전무 ◇◇◇의 지시에 따라…
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주민 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
- 14건
- 증권선물위원회 의사록
- 8건
- 금감원 제재공시
- 122건
- 금감원 경영유의사항
- 104건
추가 키워드·연도로 검색 · 회사명 검색 결과를 해석하는 방법
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-22 · 본문 언급
(주)케이앤피파이낸셜대부 경영유의사항 등
…계약서 등 양식 정비 ｢대부거래표준약관｣ 제7조(계약서 필수기재사항) 개정(2014.9.19.)으로 계약서의 채무자 주민등록번호를 생년월일(성별)로 대체토록 하였으나, 이번 검사착수일(2016.9.27.) 현재 개정 前 ｢대부거래표준약관｣을 교부하고 주민등록번호를 기재토록 한 대부거래계약서 양식을 사용하고 있으므로 앞으로 대부거래계약서에 주민등록번호 대신 생년월일(성별)을 기재토록 하고 개정된 ｢대부거래표준약…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-09 · 본문 언급
부산은행 제재공시
…3 거래자의 실지명의로 금융거래를 하여야 하고 실지명의는 주민등록증에 의하여 , 확인하여야 함에도 부산은행 직원 ◎◎◎은 ∼ 기간 중 본인이 보관 중이던 △△△ 2007.6.29. 2012.3.…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-10 · 본문 언급
신한카드 경영유의사항 등
…도록 업무절차를 보완하시기 바람 (11) 이용자정보 보호대책 불합리 ○○○○의 경우 사용자 권한에 따라 이용자 정보(주민등록번호, 카드번호 등)를 변환(마스킹)하여 사용하고 있으나 ○○○○의 업무 위·수탁 계약에 따라 ○○○○에 제공하는 이용자 정보의 경우 변환(마스킹)하지 않아 이용자 정보가 불필요하게 노출될 우려가 있으므로 ○○○○ 등 외부업체에 제공하는 이용자 정보를 변환(마스킹)하는 등 이용자 정보…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-02 · 본문 언급
서천서부수산업협동조합 제재공시
…장에관한법률」제2조 및 제3조 등에 따르면 금융기관은 거래자의 실지명의로 금융거래를 하여야 하고 실명 확인은 성명과 주민등록번호의 확인 뿐만 아니라 실명확인증표에 첨부된 사진 등에 의하여 반드시 거래자 본인인지 여부를 확인하여야 하는데도, 2010.3.2.～2014.8.27. 기간중 ○○○의 ○○인 ○○○ 등 6명 명의의 정기예탁금 등 25건, 3억 18백만원에 대한 신규 계좌개설 업무를 처리하면…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-02 · 본문 언급
서천서부수산업협동조합 경영유의사항 등
…동차주 ○○○)에 대하여 ㈜○○○○○ 소유 상가를 담보로 가계일반자금대출 7억 50백만원을 취급하면서 차주 ○○○의 주민등록초본에 의하면 동인은 1998.4.30. ‘무단전출직권말소’, 2010.10.4. ‘직권거주불명등록이전’ 되었다가, 2012.9.11. 주민등록을 재등록한 자로 현주소지도 여관, 사우나 건물로 거소가 불분명한 상태이고, 소득증명을 위하여 제출한 ‘소득세원천징수확인서*’는 회사명과 직인이…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-02 · 본문 언급
생명보험협회 경영유의사항 등
…나 ○○○○ 솔루션 정책을 강화하는 등 통제 절차를 개선하시기 바람 (나) 협회는 인터넷 ○○○○○○○○○에 대하여 주민번호 및 공인인증서 등을 통하여 이용자의 접근을 통제하고 있으나 ○○○○○○ ○○○ 일부 화면에서 ○○○ ○○○ 등으로 이용자 정보가 노출될 우려가 있으므로 앞으로 ○○○ ○○○ 등 취약점 점검을 다각도로 수행하는 등 이용자 정보가 해킹 등에 의해 노출되지 않도록 관련 점검을 개선하시기 바람…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-19 · 본문 언급
롯데카드(주) 경영유의사항 등
…수율 등을 관리평가 항목에 포함하여 운영하는 등 회원가입신청서 관리 관련 프로세스를 강화할 필요가 있음 (8) 고객 주민등록번호 수집절차 강화 여신금융협회의「주민등록번호 과다노출 관행 개선을 위한 신용카드사 가이드라인」에 따르면 고객이 신용카드 회원가입 신청시 고객의 주민등록번호가 노출되어 사고가 발생하는 것을 예방하기 위해 원칙적으로 고객이 본인 휴대폰을 통해 주민등록번호를 직접 등록 하도록 해야 하며, 고…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-19 · 본문 언급
삼성카드주식회사 경영유의사항 등
…될 수 있도록 포인트 사용 활성화 방안 등을 마련할 필요가 있음 (6) 신용카드 발급 심사절차 강화 여신금융협회의「주민등록번호 과다노출 관행 개선을 위한 신용카드사 가이드 라인」에 따르면 고객이 신용카드 회원가입 신청시 고객의 주민등록번호가 노출되어 사고가 발생하는 것을 예방하기 위하여 원칙적으로 고객이 본인 휴대폰을 통해 주민등록번호를 직접 등록하도록 해야 하며, 고객의 휴대폰으로 등록이 불가능한 경우에는…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-19 · 본문 언급
KB국민카드 경영유의사항 등
…화 될 수 있도록 포인트 사용 활성화 방안 등을 마련할 필요가 있음 (8) 신용카드 발급 심사절차 강화 여신금융협회「주민등록번호 과다노출 관행 개선을 위한 신용카드사 가이드 라인」에 따르면 고객이 신용카드 회원가입 신청시 고객의 주민등록번호가 노출되어 사고가 발생 하는 것을 예방하기 위하여 원칙적으로 고객이 본인 휴대폰을 통해 주민등록번호를 직접 등록하도록 해야 하며, 고객의 휴대폰으로 등록이 불가능한 경우에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-12-20 · 본문 언급
케이비신용정보 주식회사 제재공시
…하여 위임직채권추심인 등으로 하여금 ▽▽▽▽▽▽ 양식 “여신(기한연장, 조건변경) 신청서” □,□□□건을 위조하고, 주민등록초본을 발급받아 동 신청서에 첨부하도록 지시하여 신용정보주체의 동의 없이 개인신용정보를 이용하였음 < 관계법규 > 1. ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제33조, 제32조 나. 부당한 방법에 의한 채권추심업무 취급 □ ｢신용정보의 이용 및 보호에 관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-20 · 본문 언급
(주)케이아이코아즈대부 경영유의사항 등
…회 후 엑셀파일 전환, 이용자료 삭제 등과 관련한 감독자등 제3자의 승인 또는 점검 등 통제절차가 없고, 주요 항목(주민등록번호, 성명, 전화번호, 주소 등)이 변환없이 조회․저장되고 있어 고객정보가 유출될 우려가 있으므로 고객정보의 일괄 조회 후 엑셀파일 전환 승인, 엑셀파일 사용후 삭제여부 점검, 중요항목 조회․출력 시 변환, 개인PC내 고객정보파일 보관 여부에 대한 주기적인 점검 등 고객정보 보호 강화를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-05 · 본문 언급
유안타증권주식회사 경영유의사항 등
…(2) 테스트데이터 변환․사용 통제절차 불합리 시스템 테스트에 활용되는 고객정보는 테스트데이터 변환 솔루션을 통하여 주민등록번호, 성명 등 민감정보*를 변환하여 처리하고 있으나 * 고유식별정보(주민등록번호, 외국인등록번호), 한글성명, 영문성명, 집전화번호, 직장전화번호, 휴대전화번호, 집주소, 직장주소, 이메일 주소 등 10개 항목 테스트 여부에 관계없이 주 1회 상시 테스트데이터 이관이 수행되고 있어 이용…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-30 · 본문 언급
KB국민카드 경영유의사항 등
…프로그램을 개선할 필요 (3) 공개용 웹서버 보안취약점 개선 □ 공개용 웹서버 OOO 취약점 홈페이지에서 주요정보(주민등록번호, 비밀번호 등) 입력 시 OOO방지를 위해 OOO 해킹방지 솔루션을 설치·운영하고 있으나, OOOOO 환경이 설치된 PC에서 OOO 방지기능을 지원하지 않고 있어 OOO OOO, OOOOO OO/OO 등 입력화면에서 OOO을 통해 중요정보가 유출될 수 있는 취약점이 존재 □ 공개용…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-22 · 본문 언급
한국정보통신㈜ 경영유의사항 등
…리· 통제가 미흡하여 표준계약서의 이용률이 저조하고 가맹점모집인이 임의로 작성한 계약서 양식을 사용하여 가맹점주의 주민등록번호 등 개인정보를 불법 수집한 사 실이 확인되었으므로 앞으로 가맹점모집인이 무단으로 가맹점주의 개인정보를 수집하고 계약서를 임의 보관하지 못하도록 표준계약서 사용 활성화 방안을 마련 운영할 필요가 있음 나. 개선사항 (1) 전산자료 보호대책 불합리 내부자료 유출방지를 위해 데이터유출방지…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-22 · 본문 언급
케이아이에스정보통신주식회사 경영유의사항 등
…고 있으나, 표준계약서 회수 및 이용에 대한 관리·통제가 미흡하여 표준계약서의 이용률이 저조하고 가맹점모집인이 전체 주민등록번호 기재란이 포함된 계약서 양식을 임의 사용한 후 계약서를 자체 보관함에 따라 가맹점모집인에 의해 수집된 가맹점주의 개인정보가 유출될 위험이 있으므로, 앞으로 가맹점모집인이 무단으로 가맹점주의 개인정보를 수집하고 계약서를 임의 보관하지 못하도록, 표준계약서 사용 활성화 방안을 마련 운영…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-22 · 본문 언급
나이스정보통신㈜ 경영유의사항 등
…고 있으나, 표준계약서 회수 및 이용에 대한 관리·통제가 미흡하여 표준계약서의 이용률이 저조하고 가맹점모집인이 전체 주민등록번호 기재란이 포함된 계약서 양식을 임의로 사용한 후 계약서를 자체 보관 함에 따라 가맹점모집인에 의해 가맹점주의 개인정보가 수집·유출될 우려가 있으므로 앞으로 가맹점모집인이 무단으로 가맹점주의 개인정보를 수집하고 계약서를 임의 보관하지 못하도록, 표준계약서 사용 활성화 방안을 마련 운…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-22 · 본문 언급
퍼스트데이타코리아 유한회사 경영유의사항 등
…고 있으나, 표준계약서 회수 및 이용에 대한 관리·통제가 미흡하여 표준계약서의 이용률이 저조하고 가맹점모집인이 전체 주민등록번호 기재란이 포함된 계약서 양식을 임의 사용한 후 계약서를 자체 보관함에 따라 가맹점모집인에 의해 수집된 가맹점주의 개인정보가 유출될 위험이 있으므로 앞으로 가맹점모집인이 무단으로 가맹점주의 개인정보를 수집하고 계약서를 임의 보관하지 못하도록, 표준계약서 사용 활성화 방안을 마련 운영할…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-22 · 본문 언급
㈜스마트로 경영유의사항 등
…고 있으나, 표준계약서 회수 및 이용에 대한 관리·통제가 미흡하여 표준계약서의 이용률이 저조하고 가맹점모집인이 전체 주민등록번호 기재란이 포함된 계약서 양식을 임의 사용한 후 계약서를 자체 보관함에 따라 가맹점모집인에 의해 수집된 가맹점주의 개인정보가 유출될 위험이 있으므로, 앞으로 가맹점모집인이 무단으로 가맹점주의 개인정보를 수집하고 계약서를 임의 보관하지 못하도록, 표준계약서 사용 활성화 방안을 마련 운영…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-04 · 본문 언급
메리츠화재해상보험 경영유의사항 등
…사이버창구에서 휴대폰 또는 신용카드 본인인증을 통해 조회 목적의 간편 로그인 기능을 제공하면서 로그인시마다 이용자의 주민등록번호를 입력받고 있으며, 사이버창구에서 휴대전화 번호 변경시 바뀐 전화번호로만 변경 사실을 통보하고 있어, 주민등록번호 노출 최소화 가이드라인*에 부합하지 않고, 휴대폰 번호 임의 변경 등을 통해 금융사기 등의 위험에 노출될 우려가 있으므로 *「보험권 주민번호 과다노출 관행 개선을 위한…
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