금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-10-13 · 본문 언급
…가점 취득이 용이하여 모든 이사의 평가점수가 만점에 해당**하는 등 평가의 변별력이 부족하므로 * 2020년은 평가대상 이사의 과반수가, 2021년은 평가대상 이사 전체가 자기평가를 부분을 만점 처리함 ** 2020년 사외이사 및 비상임이사의 평균점수는 98.6점이나 교육참여에 따른 가점 등으로 최종평가 점수는 모두 100점 사외이사 등의 역할과 책임 강화를 위해 여타 은행 사례* 등을 참고하여 사외이사…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-03-29 · 본문 언급
…심의 등 절차가 미비하여 최근 5년간 IT자본예산의 편성액 대비 집행률은 평균 ◎◎%에 불과하므로 IT부문 추진전략 및 목표에 부합하는 IT사업 계획이 수립될 수 있도록 IT투자심의 실무위원회 등의 협의체를 통해 그 적정성을 면밀하게 검증하는 한편, IT사업 추진 우선순위를 정하고 사업 미추진 사유의 적정성 등을 정보보호위원회 등에서 심의· 의결토록 관리하여 중요 사업에 대한 추진 누락을 방지하는 등 IT계획…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-02-14 · 본문 언급
…2015.1.9. 3 공모하여 ◉◉한의원 서울 은평구 소재 에서 마치 정상적인 입원치료를 ( ) 받은 것처럼 허위의 입퇴원확인서 등을 발급받아 제출하는 방법으로 보험금을 청구하여 □□□□□…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-01-27 · 본문 언급
…보험상품 포트폴리오, 내부모형 관리·검증, 변경· 개선 절차 등에 대한 정의 및 업무내용이 모호하고, ALM 전담인력은 평균 ◈명(평균경력 ◑년 수준)에 불과해 회사의 실질적 ALM관리는 금리리스크 산출, 모니터링 중심으로만 이 루어지고 있으므로, K-ICS 및 내부모형의 리스크 분류기준에 부합하도록 관련 내규를 정비하는 한편, 금리리스크 및 ALM 관리 관련 업무를 내규 등에 상세하게 기술하여 규정에 따른…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-14 · 본문 언급
…초자료를 입수하지 못하는 등 공정가치를 신뢰성 있게 측정할 수 없는 경우에는 해당자산은 평가불능자산으로 처리하여야 하며, 피투자기업 등이 평가를 위한 기초자료를 제시한 경우 객관성 및 적정여부를 확인하기 위하여 상당한 주의를 기울여야 하고, 이러한 적정성에 대한 검토과정 없이 자료를 평가에 사용하여서는 아니 되도록 정하고 있음에도, 회사는 ■■■■■■■■㈜의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-29 · 본문 언급
…임원에 대한 성과평가시에는 내부통제 관련 평가항목을 별도의 감점항목으로 운영 “소비자 보호” 항목은 평가기준상 중점추진과제의 세부항목으로만 반영되어 있어 2019년 하나은행의 대규모 사모펀드 불완전판매에도 불구하고 지주회사 및 은행 대표이사가 동 과제에서 “우수”로 평가받는 등 평가의 실효성이 부족하므로, 앞으로는 지주회사 및 자회사 대표이사 성과평가시 내부통제 및 금융소비자 보호 관련 별도의 평가항목‧지표…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-25 · 본문 언급
…따라 평가하고 있으며, 임원에 대한 실제 보수 결정 시 보수위원회가 사전에 정해놓은 평가등급별 성과급 지급률과 무관하게 대표이사가 임원별 최종 보수지급률을 결정하여 성과평가 결과와 실제 성과보수가 연동되지 않으므로 * 최고기술책임자(CTO), 최고서비스책임자(CSO), 최고비지니스책임자(CBO), 정보보호최고책임자(CISO) 등 임원별 업무 등을 감안하여 성과평가지표를 재설정하는 한편, 불합리한 보수지급률…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-06-23 · 본문 언급
…2014.8.4. 받을 만한 정도가 아님에도 ◎◎한의원 서울 은평구 소재 에 딸을 , ( ) 6 일간 형식적으로 입원시킨 후 보험금을 청구하는 방법으로 □□□□ □□보험㈜ 등 개 보험회사로부터 만원의 보험금을 편취한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-06-23 · 본문 언급
…기간 중 실제로 입원치료를 받은 사실이 없음에도 브로커 2015.3.4. ▲▲▲으로부터 ▤▤한의원 서울 은평구 소재 의 허위의 입퇴원확인서를 ( ) 발급받아 제출하는 방법으로 ▽▽▽▽보험㈜ 등 개 보험회사로부터 6 만원의 보험금을 편…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-02 · 본문 언급
…제하며, 자체 감사자에 대한 업무성과평가시 감사대상 업무 수행조직의 부서장 등은 평가자에서 제외하는 등 자체감사업무의 전문성 및 독립성을 강화하시기 바람 12) 정보처리시스템 운영・관리 및 IT통제 전문성 강화 □ 은행 ｢업무분장규정｣ 등에 따라, 계정계 시스템 등 주요 정보 처리시스템의 운영 및 보안통제 업무를 IT전담 조직인 ♤♤그룹 및 ♡♡♡♡부에서 수행하고 있고, 동 조직으로 하여금 정보처리 업무의 외…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-02-16 · 본문 언급
…재산평가위원회의 평가업무 개선 필요 □ 디스커버리자산운용㈜이 주로 운용하는 해외펀드의 집합투자 재산인 대출채권은 평가에 반영할 시가가 없어 집합투자재산평가 위원회가 공정가액을 평가하여야 함에도 취득원가 등으로 임의평가 하고 있는 바, ◦ 투자대상자산의 취득가격, 거래가격 등을 고려하여 집합투자 재산평가위원회가 일관성을 유지하여 공정가액을 평가하고 그 결과를 반영할 필요가 있음 (3) 전산자료 관리체계 강화 필…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-03-05 · 본문 언급
…1 모집하였음 (31) ○○○지점 소속 모집인 ○○○는 서울 은평구 백화점 푸드 2018.6.27. NC 코너에서 건의 신용카드회원을 길거리 모집하였음 1 (32) ○○지점 소속 모집인 ○○○은 2018.…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-02-02 · 본문 언급
…｣ 제4조에 의하면 경영진에 대한 성과보상체계 수립 및 보수의 결정은 평가보상위원회에서 결정하여야 하는데도 경영진의 기본급 체계 및 경영진 보상에 직접적으로 영향을 미치는 내부 조직에 대한 평가기준 변경을 은행장이 결정하고 있으므로 기본급 체계의 설계․운영 및 경영진 보상과 연관된 조직에 대한 평가기준 변경은 평가보상위원회에서 결정하도록 업무 절차를 개선할 필요가 있음 ㈏은행 상임감사위원에 대한 평가체계는 지…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-07-22 · 본문 언급
…위원회의 평가업무 개선 필요 메리츠대체투자운용㈜의 집합투자재산 평가기준에 따르면 집합투자재산인 대출채권 등은 평가에 반영할 시가가 없어 집합투자재산평가위원회가 공정가액을 평가하여야 함에도 이를 누락하고 취득원가 등으로 임의평가하고 있는 바, 투자대상자산의 취득가격, 거래가격, 집합투자증권의 기준가격 등을 고려하여 집합투자재산평가위원회가 일관성을 유지하여 공정가액을 평가하고, 그 결과를 적용할 필요가 있음
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-06-12 · 본문 언급
…구조화금융실로 되어 있으므로 회사채 신용평가를 위한 내부등급에 대해서도 실무방안을 마련하고, 내부등급 모니터링은 평가를 실시한 부서에서 직접 수행하도록 하는 등 내부등급 신용평가 관리를 강화할 필요가 있음 (2) 신용평가시 모델등급 조정에 대한 관리 강화 나이스신용평가㈜는 신용평가시 신용등급 결정의 근거가 되는 자료와 평정기록을 보관하도록 운영하고 있으나 모델등급 조정을 위한 기타고려사항의 적용방법이 평가방법…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-06-10 · 본문 언급
…일대일이 아닌 일대다의 관계에 있음에도 평가담당 주체가 아닌 구조화평가실에서 단기 등급을 산출 모든 내부등급은 평가담당부서에서 직접 관리하고 평가위원회에서 결정하도록 하며, 새로운 결산실적이 발표되면 재평가를 실시하도록 유효기간을 설정하는 등 내부등급 관리를 강화할 필요가 있음 (2) 일반론을 적용한 신용평가에 대한 자료관리 강화 한국기업평가㈜는 신용평가시 신용등급 결정의 근거가 되는 자료를 적정기간 동안…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-24 · 본문 언급
…필요가 있음 ㉯ 연구용역 및 외부컨설팅 예산 집행 및 관리 강화 2018년도 이후 연구용역 및 외부컨설팅 예산집행률은 평균 57.7%로 저조한 수준이며, 각 부서 자체판단에 따라 연구용역을 추진함에 따라 유사한 연구과제를 중복 선정하여 예산이 비효율적으로 사용되는 사례가 발생하고 연구용역의 중간 및 최종결과 점검 절차가 없어 소요예산 대비 연구결과의 품질이 저하될 우려가 있으므로, 연구용역 및 외부컨설팅 수…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-03-04 · 본문 언급
…교부하지 않았습니다. √ (교부하지 않았고 교부한 것으로 표시도 없는 경우) 진술인은 평소 손님에게 교부해와서 손님에게도 교부한 것으로 기억하는데, 아마도 표시는 실수로 빠진 듯 합니다. √ (교부하지 않았다고 인정하는 경우) 교부를 하지 않았으나 거래신청서 후면에 진술인이 “듣고 이해하였음”이라고 기재된 바와 같이 제대로 설명을 하였으므로 설명의무를 다 한 것으로 생각합니다. 58…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-26 · 본문 언급
…서는 CIO•CISO가 직접 통제토록 하며, 자체감사자에 대한 업무성과 평가 시감 사대상 업무 수행조직의 부서장 등은 평가에서 배제하는 등 IT자체감사업무의 독립성을 강화하시기 바람 (2) IT업무 연속성 계획의 실효성 강화 재해 등으로 인한 전산센터 마비에 대비하여 업무지속성을 확보할 수 있도 록 총 00개 단위업무 중 00개 업무를 핵심업무로 선정하였으나, 전사적 업무 영향도에 대한 분석•평가를 실시하지…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-08-30 · 본문 언급
…영위하는 기업에 대한 기술평가 건수가 증가하고 있으며, 내규 ｢기술신용평가 업무지침｣이 평가유의업종(특별유의업종)은 평가를 제한하고 있는데도 해당 업종에 대해 평가한 사례가 발견되었으므로, 기술 연관성이 낮은 업종 및 기술평가를 제한하는 업종에 속하는 기업 및 기술개발인프라 등을 보유하지 않은 기업에 대하여 기술평가가 이루어지지 않도록 기술평가 대상에 대한 기준을 구체화하고 동 기준에 따른 검증을 강화하시기…
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