금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-07 · 본문 언급
…메리츠자산운용, 미래에셋대우 증선 위 사례에서도 과징금 부과와 아울러 제재실효성을 고려 - 31 - 하여 과태료가 전액 면제된 사례가 있었음. 따라서 본건 에서도 과징금 또는 과태료 중 하나의 제재만으로도 충분히 실효성 있는 금전제재 효과가 달성될 수 있다는 점을 고려 하시어 동일 위반행위에 대한 과징금·과태료 이중부과 조치를 재고하여 주…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-23 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 9. 23. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과징금 및 가산금(177,425,845원) 부과 [/표] 4. 제재대상사실 가. 과징금 원천징수 불이행 □ 긴급재정경제명령 시행 전에 개설된 금융거래계좌의 금융자산 중 자금 출연자가 따로 있다는 사실이 밝혀진 경우 금융회사는 과징금을 원천징수…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 미래에셋대우주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 / ◦ 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면(다이렉트)계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용 명목으로 기존 비대면 (다이렉트…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-21 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 1. 21. 3. 제재내용 대상 내용 직 원 주의 1명 4. 제재대상 사실 (1) 고액 현금거래 보고 의무 위반 특…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-21 · 대상기관명 일치
개선내용 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 조치일 : 2020. 1. 21. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선 1건 4. 조치대상사실 (1) 의심스러운 거래 추출기준 운영 불합리 의심스러운 거래 추출기준 중 불공정 거래행위 관련해서 6개의 추출 기준을 운영하고 있으나, 1개 추출기준은 동명이인의 거래가 다수 추출되고 있는 등 추출기준의 실효성이 떨어지고, 2개 추출기준은 2017.1…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-10-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 10. 30. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 기관주의 ◦ 과태료 부과 (1,179.7백만원) ◦ 과징금 부과 (35백만원) 임원 | ◦ 퇴직자 위법․부당사항(견책 상당) 1명 ◦ 퇴직자 위법․부당사항(주의 상당) 3명 ◦ 견책 3명 ◦ 주의 7명 직원 | ◦ 퇴직자 위법․부당사항(정직3월 상당…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-30 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 조치일 : 2019. 10. 30. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 경영유의 8건, 개선 13건 대상 내 용 기관 경영유의 8건, 개선 13건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 공용 법인신용카드 사용 및 관리의 투명성 확보 필요 재무팀이 특정 부서에 배정, 사용 및 관리하게 하지 않는 법인 신용카드를 자체 보관하며…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(18백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 선관주의 의무 위반 □ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도 ◦ 미래에셋대우㈜는 해외주식…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 미래에셋대우㈜는 한국예탁결제원으로부터 해외주식 권리변동 내역을 CCF로 통보받고있으나, 효력발생일, 권리 수량 변동 내역 등은 SAFE…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(28백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(2건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 업무보고서 제출의무 위반 □ 금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익 현…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-03-28 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 3. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과 (50백만원) [/표] 4. 제재대상사실 가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반 □ ｢자본시장법｣ 제71조 제7호, ｢자본시장법 시행령｣ 제68조 제5항 제3호, ｢(구)금융투자업규정｣ 제4-18조 제1항 및 제2항 등에 따…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-01-30 · 대상기관명 일치
경영유의 및 개선사항 공개 경영유의 및 개선사항 공개 1. 금융기관명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 1. 30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 5건, 개선 3건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 5건, 개선 3건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 퇴직연금 수수료율 산정절차 합리성 제고 미래에셋대우㈜(이하 “회사”라 함)는 퇴직연금 운용관리 및 자산관리계약에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-07-17 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 7. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 50백만원 직 원 | 주의 6건, 퇴직자 위법사실 통지 1건, 자율처리 필요사항 통보 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 운용현황의 통지 위반 퇴직연금사업자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-04-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 도곡WM2지점 2. 제재조치일 : 2018. 4. 19. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 일임매매 금지 위반 □ ｢자본시장법｣ 제71조 제6호 등에 의하면 투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일(하루에 한정)과 총 매매수량…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-04-19 · 대상기관명 일치
개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 도곡WM2지점 2. 조치일 : 2018. 4. 19. 3. 조치내용 조치내용 제재내용 기관 개선사항 1건 조치내용 제재내용 기관 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 비상장주식 신탁 관련 업무처리 개선 필요 □ 비상장주식신탁 상품은 투자자가 해당 비상장회사(이하 ‘회사’라 함)에 대한 정보입수가 어려우므로 판매자는 상품설명서에 회사에 대한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-24 · 대상기관명 일치
미래에셋대우주식회사 대구경북지원 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-12-27 · 대상기관명 일치
미래에셋대우주식회사 금융투자준법검사국 [] []
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-12-27 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 1. 금융회사명: 미래에셋대우(주) 2. 제재조치일 : 2017.12.27. 3. 제재조치내용 제재대상 기 관 경영유의 1건 제재내용 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자권유 가능 적격 투자자문사 관리 강화 필요 • 미래에셋대우(주)는 내부지침에 따라 투자일임계약 체결과 관련한 불완전판매 등 분쟁 예방을 위하여 투자권유에 관한 업무위수탁 계약을 체결하지 않은 투자자문사의 투자일임…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-09-04 · 대상기관명 일치
미래에셋대우주식회사 IT·금융정보보호단 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-06-01 · 본문 언급
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 6. 1. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임 원 주의 명…
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