미래에셋대우주식회사 금감원 경영유의사항 · 2018-04-19

개선사항 공개안

1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 도곡WM2지점

2. 조치일 : 2018. 4. 19.

3. 조치내용

조치내용

제재내용

기관

개선사항 1건

조치내용

제재내용

기관

개선사항 1건

4. 조치대상사실

가. 개선사항

(1) 비상장주식 신탁 관련 업무처리 개선 필요

□ 비상장주식신탁 상품은 투자자가 해당 비상장회사(이하 ‘회사’라 함)에 대한 정보입수가 어려우므로 판매자는 상품설명서에 회사에 대한 정확한 정보를 제공하고, 판매 이후에도 중도환매 등 투자자 선택권 보장을 위해 운용부서 등은 회사에 대한 경영상황 및 상장가능성 등에 대한 정보를 지속적으로 제공할 필요가 있으나,

◦ 신탁운용부는 명확한 근거 없이 회사가 제출한 자료를 바탕으로 향후 당기순이익 규모나 해당 업종의 시장성장율 예상치 등을 상품설명서에 기재한 경우가 있고, 판매이후 투자자에게 회사의 경영상황 및 상장가능성 등 투자자의 선택권 보장을 위한 중요정보를 주기적으로 안내하지 않고 있으며,

◦ 기 판매한 상품에 대하여는 주기적으로 회사에 대한 정보를 투자자에게 제공하고, 향후 비상장주식신탁 상품을 판매할 경우(2017년 이후 비상장주식신탁상품 판매내역 없음) 명확한 근거에 따라 상품설명서를 작성하도록 신탁운용 업무를 개선할 필요가 있음