미래에셋대우주식회사 금감원 제재공시 · 2020-01-21

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜

2. 제재조치일 : 2020. 1. 21.

3. 제재내용

대상 내용

직 원 주의 1명

4. 제재대상 사실

(1) 고액 현금거래 보고 의무 위반

특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」제4조의2 제1항 및 동법 시행령 제8조의2 제1항에 의하면 금융회사등은 2천만원 이상의 현금을 금융거래의 상대방에게 지급하거나 그로부터 영수하는 경우에는 그 사실을 30일 이내에 금융 정보분석원장에게 보고하여야 하는데도

◇ ◇ ～ ◇ ◇ 기간중 발생한 2천만원 이상의 고액현금거래 총 ◎건을

2016. . . 2018. . .

보고기한(거래발생일로부터 30일)내에 금융정보분석원에 보고하지 아니하고 보고기한을 최소 ◇일에서 최대 ◇일 초과하여 지연 보고하는 등 고액현금거래 보고 의무를 적정 하게 이행하지 아니하였음

< 관련규정 >

1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조의2

2. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 제8조의2