미래에셋대우주식회사 금감원 제재공시 · 2019-03-28

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜

2. 제재조치일 : 2019. 3. 28.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기관 | ◦ 과태료 부과 (50백만원)

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4. 제재대상사실

가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반

□ ｢자본시장법｣ 제71조 제7호, ｢자본시장법 시행령｣ 제68조 제5항 제3호, ｢(구)금융투자업규정｣ 제4-18조 제1항 및 제2항 등에 따르면 투자중개업자(그 임직원을 포함)는 거래상대방(그 임직원을 포함)등으로부터 업무와 관련하여 부당한 재산상의 이익을 제공받아서는 아니 되는데도

◦◇◇◇◇◇부장 ◎◎◎은 경유판매수익권을 기초자산으로 ABCP 등 금융투자상품(290억원)이 발행되는 구조를 설계하고 경유판매회사에 ㈜○○○○○○○○가 선정되도록 한 대가로

2013.9.17.~2014.4.10. 기간 중 ㈜○○○○○○○○ 대표이사로부터 현금 및 상품권 등 약 34백만원 상당의 부당한 재산상 이익을 제공받은 사실이 있음

<관련 법규>

1. ｢자본시장법｣ 제71조 제7호

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제68조 제5항 제3호

3. ｢(구)금융투자업규정｣ 제4-18조 제1항 및 제2항

4. ｢금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정｣ 제2-68조 제1항