금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-06-01 · 본문 언급
경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 6. 1. 3. 제재조치내용 제재대상 기 관 경영유의사항 : 2건 제재내용 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) ELS 평가변수 데이터 관리 및 변경절차 보완 □ ELS 평가관련 투입변수의 관리와 평가방법론의 결정·변경과 관련한 내부 통제가 적절하게 이루어지지 않을 경우 ELS 운용 손실이 급증하거나 관련 손익 조작 가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-18 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜(舊대우증권㈜) 2. 제재조치일 : 2017. 5. 18. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관경고 및 과태료 50백만원 임 원 | 감봉3월 1명, 견책 1명, 퇴직자 위법사실 통지 1명 [/표] 4. 제재대상 사실 가. 투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반 (1) 부당한 재산상 이익 수령금지 위반 ｢자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 미래에셋대우㈜ 압구정 지점 : WM 2. 제재조치일 : 2017. 3.29. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-27 · 본문 언급
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 3. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 금융투자상품 판매 후 확인절차 실시 범위 확대 필요 미래에셋대우㈜(舊 미래에셋증권㈜)은 금융투자상품 판매 후 콜센터 등 판매직원 아닌 자가 판매방법 및 절차 준…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-24 · 본문 언급
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜(舊 미래에셋증권㈜) 2. 제재조치일 : 2017. 3. 24. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 감봉 3월 : 1명, 견책 : 1명, 조치…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 직원 자율처리필요사항 건 37.5…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 및 수령 관련 내부통제 강화 필요 미래에셋대우㈜(舊 미래에셋증권㈜)는 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하거나 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고한 내용과 다르게 재산상 이익을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-06-02 · 본문 언급
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜(舊대우증권㈜) 2. 제재조치일 : 2016. 6. 2. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의, 과태료(50백만원) 감봉 : 1명, 견…
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