미래에셋대우주식회사 금감원 제재공시 · 2018-04-19

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜ 도곡WM2지점

2. 제재조치일 : 2018. 4. 19.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 자율처리 필요사항 2건

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4. 제재대상사실

가. 일임매매 금지 위반

□ ｢자본시장법｣ 제71조 제6호 등에 의하면 투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일(하루에 한정)과 총 매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서 투자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량ㆍ가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을 제외하고는 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득ㆍ처분ㆍ운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 도곡WM2지점에서는 2015. 1. 5.~2016.12.15. 기간 중 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 OOO 등 총 6명의 투자자로부터 투자판단을 포괄적으로 일임받아 ◎◎◎ 등 84개 종목(매매횟수 1,796회, 매매금액 16,756백만원)을 매매한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제7조 제4항, 제71조 제6호

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제7조 제3항

나. 설명의무 위반

□ ｢자본시장법｣ 제47조 제1항 등에 의하면 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우 금융투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 함에도

◦ 도곡WM2지점에서는 2015. 5.27. 일반투자자 OOO에게 ◉◉◉◉신탁(투자금액 1억원)를 투자권유하면서, 투자에 따르는 위험 및 금융투자상품의 투자성에 관한 구조와 성격 등을 설명하지 않은 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제47조 제1항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제53조 제1항