금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-29 · 목록 자료
DB생명보험주식회사 제재공시
DB생명보험주식회사 생명보험검사국 [] []
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금감원 제재공시 아카이브
금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-29 · 목록 자료
한화손해보험주식회사 제재공시
한화손해보험주식회사 손해보험검사국 ["과태료"] [] (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(보험상품 설명 의무 위반) 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자나 피보험자에게 보험상품의 내용을 사실과 다르게 알리거나 그 내용의 중요한 사항을 알리지 아니하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , 한화손해보험㈜ 소속 보험설계사 ○○○은 건의 손해보…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-27 · 목록 자료
세람상호저축은행 제재공시
세람상호저축은행 저축은행검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-27 · 목록 자료
율곡농협 제재공시
율곡농협 상호금융검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-27 · 목록 자료
JB금융지주 제재공시
JB금융지주 특수은행검사국 ["과태료", "주의"] [] 가. 문책사항 (1) 자회사와의 수수료 거래내역 미공시 금융지주회사법 제 조 등에 의하면 금융지주회사는 자회사 등의 예금자 및 투자자 보호를 위하여 자회사와의 거래내역을 금융지주 56 회사의 내부거래 경영공시 사항 중 금융지주회사와 자회사등간 거래 항목에 포함하여 매 결산일부터 개월 이내에 공시하여야 하는데도 ‘ ’ 3 금융지…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-21 · 목록 자료
하나은행 제재공시
하나은행 일반은행검사국 ["과징금", "견책", "주의"] [] 가. 다른 회사에 대한 출자제한 규제 위반 은행법 제 조 등에 의하면 은행은 금융위원회가 정하는 업종 이하 금융업 등 37 ( ‘ ’ 이라 함 에 속하는 회사등에 출자하는 경우 또는 기업구조조정 촉진을 위하여 필요 ) 한 것으로 금융위원회의 승인을 받은 경우를 제외하고는 다른 회사등의 의결권 있는 , 지분증권의 분의 를 초과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-15 · 목록 자료
에스비아이저축은행 제재공시
에스비아이저축은행 저축은행검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-13 · 목록 자료
케이지에이에셋㈜ 제재공시
케이지에이에셋㈜ 보험영업검사실 ["업무정지", "과태료"] [] 가 보험상품 설명의무 위반 . □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자나 피보험자에게 보험상품의 내용을 사실과 다르게 알리거나 그 내용의 중요한 사항을 알리지 아니하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦ 케이지에이에셋㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 ◇◇◇은 ∼ 기간 중 모집한 ☆☆☆☆보험㈜ □…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-12 · 목록 자료
유안타증권주식회사 제재공시
유안타증권주식회사 자금세탁방지실 ["주의"] [] 가. 주의사항 (1) 의심스러운 거래 보고 불철저 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조 제1항, 특정 금융 거래정보 보고 및 감독규정 제3조에 의하면 금융회사등은 금융거래의 상대방이 자금 세탁행위나 공중협박자금조달 행위를 하고 있다고 의심되는 합당한 근거가 있는 경우, 그 사실을 종합적으로 검토한 후 의심되는 거래 보고대상 금융거래로 판…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-05 · 목록 자료
한성저축은행 제재공시
한성저축은행 저축은행검사국 ["과징금", "견책", "주의"] [] 가. 대주주 등(임직원)에 대한 신용공여 □ 상호저축은행법 제 조 등에 의하면 상호저축은행은 원칙적으로 임 37 직원에게 신용공여를 할 수 없고 직원의 복리후생을 위한 신용 , 공여의 경우 개별차주당 천만원을 초과하여 취급할 수 없으며5 , 직원은 상호저축은행으로부터 천만원을 초과한 신용공여를 받지 5 못하는데도 (충북 )…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-24 · 목록 자료
(주)찬스에셋 제재공시
(주)찬스에셋 보험영업검사실 ["과태료", "주의"] [] (1) 수수료 지급 등의 금지 위반 「 보험업법 제 조 제 항에 따르면 보험대리점은 같은 보험회사와 모집에 관한 99 2 위탁계약이 체결된 다른 보험대리점이나 소속 보험설계사에 대한 경우 이외에는 타인에 게 모집에 관하여 수수료를 지급하여서는 아니됨에도 ㈜찬스에셋 舊 ㈜위원라이프 보험대리점 대표이사 ○○○ 은 ( ～* ) ( ) 201…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-24 · 목록 자료
하나은행 제재공시
하나은행 일반은행검사국 ["감봉", "견책"] [] 가. 금융거래의 비밀보장의무 위반 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 이하 금융실명법 이라 함 제 조 제 항 ( ‘ ’ ) 4 1 등에 의하면 금융회사에 종사하는 자는 명의인의 서면상의 요구나 동의를 받지 아니 하고는 그 금융거래의 내용에 대한 정보 또는 자료 이하 거래정보등 를 타인에게 ( “ ”) 제공하거나 누설하여서는 아니 되며 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-23 · 목록 자료
유안타증권주식회사 제재공시
유안타증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-23 · 목록 자료
미래에셋대우주식회사 제재공시
미래에셋대우주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-22 · 목록 자료
롯데카드㈜ 제재공시
롯데카드㈜ 여신금융검사국 ["과태료", "주의"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 신용정보의 정확성 및 최신성의 유지 의무 위반 □ ｢ 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 ｣ 제 조 제 항 등에 의하면 18 1 금융회사는 신용정보의 정확성과 최신성이 유지될 수 있도록 신용정보의 등록 ․변경 및 관리 등을 하여야 하고 금융회사가 신용정보를 신용정…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-22 · 목록 자료
㈜우리카드 제재공시
㈜우리카드 여신금융검사국 ["과태료", "주의"] [] 4. ⑴ 대주주 발행주식 취득 절차 위반 ㈎ 대주주 발행주식 취득사실 보고 및 공시의무 위반 여신전문금융업법 제 조 제 항 등에 의하면 여신전문금융회사는 그의 50 3 대주주 특수관계인 포함 가 발행한 주식을 자기자본의 만분의 에 해당하는 ( ) 1 10 금액과 억원 중 적은 금액 이하 기준금액 이상으로 취득한 경우 금융감독원장에게 10…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-21 · 목록 자료
크레디트스위스 제재공시
크레디트스위스 특수은행검사국 ["주의"] ["지배구조법", "지배구조법 시행령"] 가 주의사항 . (1) 내부통제기준 관련 의무 위반 □ 금융회사의지배구조에관한법률 제 조 등에 따르면 금융회사는 내부통제 24 기준의 운영과 관련하여 최고경영자를 위원장으로 하는 내부통제위원회를 두어야 하는데도 시행일 ( 2016.8.31.), ◦ 크레디트스위스은행 서울지점은 ○ ○ ○ 부터 검사종료…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-21 · 목록 자료
주식회사 얼바인투자자문 제재공시
주식회사 얼바인투자자문 자산운용검사국 ["과징금", "과태료", "직무정지", "주의"] ["금융산업의 구조개선에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 다른 회사의 주식소유한도 초과 취득 시 승인절차 미이행 □ 금융기관은 다른 회사의 의결권 있는 발행주식 총수의 분의 이상을 소유하게 되는 경우 미리 금융위원회의 승인을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-21 · 목록 자료
루미너스투자자문(주) 제재공시
루미너스투자자문(주) 자산운용검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-17 · 목록 자료
현대캐피탈㈜ 제재공시
현대캐피탈㈜ 여신금융검사국 ["시정명령"] [] 가. 시정명령사항 ⑴ 법정 최고이자율 제한 위반 □ 대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률 제 조 등에 의하면 15 여신금융기관이 대출을 하는 경우 그 명칭이 무엇이든 대출과 관련하여 받는 것은 모두 이자로 보고 법정 최고이자율 을 초과하여 이자를 받아서는 아니 되는데도 , * * (2014.4.2.～2016.3.2.) 연 34…
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