루미너스투자자문(주) 금감원 제재공시 · 2020-09-21

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : 루미너스투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2020. 9. 21.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관주의 과태료 48백만원

임 원 (2명) | 주의 1명 퇴직자 위법사실 통지 1명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 다른 회사의 주식소유한도 초과 취득시 승인절차 미이행

□ ｢금융산업의구조개선에관한법률｣ 제24조에 의하면, 금융기관은 다른 회사의 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 20 이상을 소유하게 되는 경우 미리 금융위원회의 승인을 받아야 하는데도

◦ 루미너스투자자문㈜는 미리 금융위원회의 승인을 받지 아니하고

2015.9.4. ㈜○○○(비상장) 보통주 37.5%, 2016.1.28. ◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇㈜(비상장) 보통주 34.5%, 2016.6월 □□□□□□□□□㈜(비상장) 보통주 55.5%, 2019.2.26. ▽▽▽▽▽▽▽▽㈜(비상장) 보통주 20.4%를 각 취득한 사실이 있음

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< 관련조항 >

1. ｢금융산업의구조개선에관한법률｣ 제24조

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