크레디트스위스 금감원 제재공시 · 2020-09-21

제재내용 공개안

1. 금융회사명 크레디트스위스은행 서울지점

:

2. 제재조치일 : 2020. 9. 21.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 ◦ 주의 명 : 2

4. 제재대상사실

가 주의사항

.

(1) 내부통제기준 관련 의무 위반

□ 금융회사의지배구조에관한법률 제 조 등에 따르면 금융회사는 내부통제 24

기준의 운영과 관련하여 최고경영자를 위원장으로 하는 내부통제위원회를

두어야 하는데도 시행일 ( 2016.8.31.),

◦ 크레디트스위스은행 서울지점은 ○ ○ ○ 부터 검사종료일 □ □ □ 201 . . . (201 . . .)

현재까지 최고경영자 지점장 가 아닌 ◇◇◇◇◇◇◇가 내부통제위원회

( )

위원장을 담당함으로써 내부통제기준과 관련한 의무를 이행하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢지배구조법｣ 제 조 제 항 제 항

24 1 , 3

2. ｢지배구조법 시행령｣ 제 조 제 항 19 2