금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-27 · 목록 자료
교보생명보험주식회사 제재공시
교보생명보험주식회사 보험사기대응단 [] []
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금감원 제재공시 아카이브
금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-26 · 목록 자료
소화 제재공시
소화 대구경북지원 ["주의"] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-23 · 목록 자료
한국보험금융(주) 제재공시
한국보험금융(주) 보험영업검사실 ["과태료"] [] 가. 문책사항 (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 보험업법 제 조 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 제 항 제 호에 따르면 97 ( ) 1 8 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험 계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 한국보험금융㈜ 前소속 보험설계사 ◯◯◯ 등 명은…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-15 · 목록 자료
한국씨티은행 제재공시
한국씨티은행 일반은행검사국 [] [] 가. 자율처리필요사항 (1) 금융투자상품 매매호가 등 사전협의 □ 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조 제 호 舊 자본시장과금융 71 7 , 투자업에관한법률 시행령 제 조 제 항 제 호 및 舊 금융투자 68 5 13 업규정 제 조 제 항 제 호 등에 의하면 투자매매업자는 경쟁 4-20 1 1 을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자와 사전에 협의하여 금융투…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-14 · 목록 자료
하나손해보험주식회사 제재공시
하나손해보험주식회사 손해보험검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-14 · 목록 자료
에이아이에이생명보험 주식회사 제재공시
에이아이에이생명보험 주식회사 생명보험검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-14 · 목록 자료
수협은행 제재공시
수협은행 특수은행검사국 ["과징금", "과태료", "주의"] ["여신전문금융업법", "여신전문금융업감독규정", "(舊)신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "(舊)신용정보의이용및보호에관한법률시행령", "신용정보업감독규정", "자본시장법", "자본시장법시행령", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 신용카드 회원의 이용한도 책정 시 준수사항 위반 □ ｢여신전문금융업법」제24조 및 ｢여신전문금융업…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-09 · 목록 자료
크레디 아그리콜 코퍼레이트 앤 인베스트먼트 뱅크 제재공시
크레디 아그리콜 코퍼레이트 앤 인베스트먼트 뱅크 특수은행검사국 [] ["금융투자업규정", "자본시장과금융투자업에관한법률", "자본시장과금융투자업에관한법률시행령"] 가 자율처리 필요사항 . (1) 금융투자상품 매매호가 사전협의 자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제 조 제 호 동법 시행령 제 조 제 ｢ 71 7 , 68 5 항 제 호 및 ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 제 호 등에 의하면 투자매매업…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-09 · 목록 자료
홍콩상하이은행 제재공시
홍콩상하이은행 특수은행검사국 ["감봉"] ["금융투자업규정", "자본시장과금융투자업에관한법률", "자본시장과금융투자업에관한법률시행령"] 가 문책사항 . (1) 금융투자상품 매매호가 사전협의 자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제 조 제 호 동법 시행령 제 조 제 ｢ 71 7 , 68 5 항 제 호 및 ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 제 호 등에 의하면 투자매매업 14 4-20 1 1 자 또는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-09 · 목록 자료
동양생명보험주식회사 제재공시
동양생명보험주식회사 생명보험검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-09 · 목록 자료
신한생명보험주식회사 제재공시
신한생명보험주식회사 생명보험검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-09 · 목록 자료
주식회사 헬프자산관리대부 제재공시
주식회사 헬프자산관리대부 여신금융검사국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률"] 4. 가 문책사항 . 대부업자의 변경등록 의무 위반 (1) □「대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률」제 조 제 항 5 1 등에 의하면 대부업자등은 임원이 변경된 경우에는 그 사유가 발생한 날부터 일 이내에 금융감독원장에게 변경등록을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-08 · 목록 자료
상공인경영지원센터보험대리점 제재공시
상공인경영지원센터보험대리점 보험영업검사실 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-07 · 목록 자료
(주)포도에이앤피 제재공시
(주)포도에이앤피 보험영업검사실 ["업무정지"] [] (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(다른 모집 종사자의 명의를 이용한 보험모집) 보험업법｣ 제 조 제 항 제 호에 따르면 보험계약의 체결 또는 모집에 97 1 8 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ㈜포도에이앤피 보험대리점 前소속 보험설계…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-06 · 목록 자료
한국스탠다드차타드은행 제재공시
한국스탠다드차타드은행 일반은행검사국 ["기관경고", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] [] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 거래정보등의 제공사실 통보 의무 및 기록 관리 의무 위반 ㈎ 거래정보등의 제공사실 통보 의무 위반 □ 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 이하 금융실명법 이라 함 ( ‘ ’ ) 제4조의2에 의하면 금융회사등은 명의인의 서면상의 동의를 받아 거래정보등을 제공한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-05 · 목록 자료
CK저축은행 제재공시
CK저축은행 저축은행검사국 ["주의"] [] 가. 대주주에 대한 재산상 이익 부당 제공 □ 상호저축은행법 제 조의 에 의하면 상호저축은행은 정당한 이유없이 18 2 대주주 등에게 금전 서비스 그 밖의 재산상의 이익을 제공하는 행위를 , , 하여서는 아니 되는데도 , (강원)CK저축은행은 ∼검사착수일 2019.9.15. 기간중 대주주 겸 기타비상무이사 ○○에게 (2020.11.9.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-05 · 목록 자료
희망1자산대부관리(유) 제재공시
희망1자산대부관리(유) 여신금융검사국 ["과태료"] ["대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률"] 4. 가 문책사항 . 채권추심자의 소속 및 성명 명시 의무 위반 (1) □「대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률」제 조의 에 10 2 의하면 대부계약에 따른 채권의 추심을 하는 자는 채무자 또는 그의 관계인에게 그 소속과 성명을 밝혀야 하는데도 , ～…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-05 · 목록 자료
(주)신현대부실자산관리 제재공시
(주)신현대부실자산관리 여신금융검사국 ["과태료"] ["대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률"] 4. 가 문책사항 . 채권추심자의 소속 및 성명 명시 의무 위반 (1) □「대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률」제 조의 에 10 2 의하면 대부계약에 따른 채권의 추심을 하는 자는 채무자 또는 그의 관계인에게 그 소속과 성명을 밝혀야 하는데도 , ～…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-05 · 목록 자료
농협은행주식회사 제재공시
농협은행주식회사 특수은행검사국 ["기관경고", "과징금", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장법", "은행법", "은행법 시행령", "여신전문금융업법", "은행업감독규정"] 가. 문책사항 (1) 증권 모집 관련 청약 권유절차 위반 □ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’) 제119조, 제120조, 제124조 등에 따르면 누구든지 증권신고의 대상이 되는 증권의 모집…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-02 · 목록 자료
삼성카드㈜ 제재공시
삼성카드㈜ 여신금융검사국 ["과태료", "견책", "주의"] [] ⑴ 준법감시인 및 위험관리책임자에 대한 성과평가기준 부적정 □ 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 조 제 항 및 제 조 제 항에 의하면 25 6 28 2 금융회사는 준법감시인 및 위험관리책임자에 대하여 회사의 재무적 경영성과와 연동하지 않는 별도의 보수지급 및 평가기준을 마련하여 운영해야 하는데도 ◦ 삼성카드㈜는 부터 검사종료일 까지…
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