한국씨티은행 금감원 제재공시 · 2021-04-15

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜한국씨티은행

2. 제재조치일 : 2021. 4. 15.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 ◦ 자율처리필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 자율처리필요사항

(1) 금융투자상품 매매호가 등 사전협의

□ 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조 제 호 舊 자본시장과금융 71 7 ,

투자업에관한법률 시행령 제 조 제 항 제 호 및 舊 금융투자 68 5 13

업규정 제 조 제 항 제 호 등에 의하면 투자매매업자는 경쟁

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을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자와 사전에 협의하여 금융투 자상품의 매매호가 매매가격 매매조건 또는 수수료 등을 정하는 행

, ,

위를 하여서는 아니 되는데도

◦ ㈜한국씨티은행 ◇◇◇◇◇◇팀 은 ( 실시될 ▣▣▣▣▣ ) 2010.1.5.

▣▣의 ♧억 달러 상당의 통화스왑거래 입찰과 관련하여 (USD/KRW)

◎◎◎◎◎은행 서울지점 에게 입찰에 불참할 것을 요청

2010.1.4. ( )

*

하고 이에 동의를 받은 사실이 있음

- 1 -

* 동 입찰에 한국씨티은행과 ◎◎◎◎◎은행이 동시에 참여할 경우 한국

씨티은행의 가격경쟁력이 낮아 입찰 받지 못할 것을 우려하여 ◎◎◎◎◎ 은행에 동 입찰에 불참할 것을 요청하였으며 ◎◎◎◎◎은행은 동 요청에 동의한 후 입찰에 불참

<관련법규 >

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호 71 7

舊 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제 조제 항 제 호68 5 13

舊 금융투자업규정 제 조 제 항 제 호

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