크레디 아그리콜 코퍼레이트 앤 인베스트먼트 뱅크 금감원 제재공시 · 2021-04-09

제재내용 공개안

1. 금융회사명 크레디아그리콜은행 서울지점 :

2. 조치일 : 2021. 4. 9.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 자율처리 필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가 자율처리 필요사항

.

(1) 금융투자상품 매매호가 사전협의

자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제 조 제 호 동법 시행령 제 조 제

｢ 71 7 , 68 5

항 제 호 및 ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 제 호 등에 의하면 투자매매업

14 4-20 1 1

자 또는 투자중개업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자 또는 투자

중개업자와 사전에 협의하여 금융투자상품의 매매호가 매매가격 매매조건 또는 , ,

수수료 등을 정하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

크레디아그리콜은행 서울지점은 ○○○○○○○○○○○○○○㈜ 2010.9.9.

이하 ○○○○○○ 의 통화스왑거래

( ‘ 입찰과 관련하여 입찰에서 탈락

’) (EUR/KRW)

할 수 있도록 매매호가를 공유해 달라는 ●●●●●●●●●●●의 요청을 받고 이

에 동의한 후 ,

이 매매호가 결정시 반영할 수 있도록 ○○○○○○ ●●●●●●●●●●●

에 제출한 매매호가 스왑금리 를 알려준 사실이 있음 ( )

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제 조 제 호71 7

2. ｢자본시장과금융투자업에관한법률시행령｣ 제 조 제 항 제 호

68 5 14

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제항제호

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