홍콩상하이은행 금감원 제재공시 · 2021-04-09

제재내용 공개안

1. 금융회사명 홍콩상하이은행 서울지점:

2. 조치일 : 2021. 4. 9.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 퇴직자 위법 부당사항 감봉 월 상당 통보 명

· ( 3 ) : 1

4. 제재대상사실

가 문책사항

.

(1) 금융투자상품 매매호가 사전협의

자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제 조 제 호 동법 시행령 제 조 제

｢ 71 7 , 68 5

항 제 호 및 ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 제 호 등에 의하면 투자매매업

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자 또는 투자중개업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자 또는 투자

중개업자와 사전에 협의하여 금융투자상품의 매매호가 매매가격 매매조건 또는 , ,

수수료 등을 정하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

홍콩상하이은행 서울지점은 기간중 아래와 같이 다른 투자2010.1.4. ~ 2010.9.9.

매매업자와 사전에 협의하여 금융투자상품의 매매호가 등을 정하는 행위를 한 사실 이 있음

홍콩상하이은행 서울지점은

① 익일 실시될 ○○○○○○○의 억 10. 1. 4. 1

달러 상당 통화스왑거래 입찰과 관련하여 입찰에 불참하여 달라는

(USD/KRW)

●●●●●●의 요청을 받고 이에 동의한 후 실시된 동 입찰에 불참한 , 2010. 1. 5.

사실이 있음

② 홍콩상하이은행 서울지점은 ◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇

2010. 9. 9.

㈜가 실시한 백만유로 상당 통화스왑거래

15 입찰과 관련하여 낙찰

(EUR/KRW)

을 받지 않을 목적으로 ◆◆◆◆◆◆◆◆◆에 매매호가 공유를 요청하고 동의 를 받은 후 ◆◆◆◆◆◆◆◆◆으로부터 매매호가를 전달받은 사실이 있음 ,

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제 조 제 호 71 7

2. ｢자본시장과금융투자업에관한법률시행령｣ 제 조 제 항 제 호 舊시행령 제 호

68 5 14 ( 13 )

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제항제호

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