에이원자산운용 금감원 제재공시 · 2024-07-29

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 에이원자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 7. 29.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원

(40 )

임직원 주의 명

퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 통보 명

1

· ( ) 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1). 집합투자규약을 위반한 집합투자재산운용

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는

행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 에이원자산운용 는 ㈜ 부터

‘20.9.1 까지 ㉮ 등 개 집합투자

’23.2.9. ‘ ’ 3

기구를 운용하는 과정에서 집합투자규약상 투자대상자산이 아닌 위험자산 공모주 을 편입한 사실이 있음

( )

관련법규

「자본시장법」제 조 제 호

< >

「자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 호

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2. 87 4 1