주식회사 케이리츠투자운용 금감원 제재공시 · 2024-07-29

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 케이리츠투자운용(주)

2. 제재조치일 2024. 7. 29.

:

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 부과

44

임원 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 명

· ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 준법감시인 선임절차 위반

금융회사가 준법감시인을 임면하는 경우에는 이사회의 의결을 거쳐야 하는데도 케이리츠투자운용 는 준법감시인 의 임기가

㈜ 만료되었음에도 이사회 의결

甲 2019.10.31.

없이 대표이사 명의의 인사발령 문서만으로 임기를 연장하여 까지 준법감시인으로 2023.1.31.

재직하게 한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조제 항 25 3

(2) 부수업무 신고의무 위반

금융투자업자는 집합투자업에 부수하는 업무를 영위하고자 하는 경우에는 그 업무를 영위하고자 하는 날의 일 전까지 금융위원회에 신고를 하여야 하나

7 ,

케이리츠투자운용 는 금융투자업에 부수하는 업무인 부동산 투자 관련 컨설팅 업무를 ㈜

영위하고자 하였음에도 금융위원회에 미리 신고하지 않고 , 기간 동안

2019.8.13.~ 2020.11.23.

총 차례에 걸쳐 컨설팅 업무를 수행하고 총 억원의 수수료를 수령한 사실이 있음

9 44.3

관련법규

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제 조제 항

< >

*

1. 舊 41 1

* 2020.5.19. 법률 제17295호로 개정되어 2021.5.20. 시행되기 전의 것