트레스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-06-12

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 트레스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 6. 12.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 부과 10

임직원 주의 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

집합투자업자는 집합투자재산을 운용할 때 집합투자규약을 위반

하여 운용하여서는 아니 되는데도 ,

트레스자산운용㈜는 ㉮ 펀드를 설정하고 운용하였는데

2019.9.24. ,

동 펀드의 집합투자규약 제 조제 호 에 집합투자재산의 재산별 평균보유

( 16 1 )

비율 을 유지하도록 제한되어 있는데도

*

,

* 벤처기업에 대한 투자(15% 이상), 벤처기업 신주, 벤처기업 및 벤처기업 해제 후

7년 이내 코스닥 상장 중소기업 또는 중견기업 주식을 모두 합산하여 6개월마다 평균보유비율을 50% 이상 유지

트레스자산운용㈜는 ㉮ 펀드의 개월간의 집합 2020.3.24.~2020.9.23. 6

투자재산의 최소 평균보유비율 요건을 준수하지 않고 운용 위반비율 각 (

각 하여 집합투자규약을 위반한 사실이 있음

11.71%p, 14.49%p)

관련법규

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

< >

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

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2. 87 4 1