주식회사 대오투자그룹 금감원 제재공시 · 2025-06-16

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : ㈜대오투자그룹

2. 제재조치일 : 2025. 6. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 1,260 만원

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 유사투자자문업자 보고의무 위반

유사투자자문업을 영위하는 자는 명칭 또는 소재지 변경 시 이를 주 이내에 2

금융위원회에 보고하여야 하는데도

㈜대오투자그룹은 명칭을 ㈜상승투자홀딩스 에서 ㈜대오투자그룹 으로

2020.8.7. ’ ‘ ’ ‘

변경하였음에도 금융위원회에 명칭 변경사실을 지연보고 보고기한

2020.9.7. ( 2020.8.21.,

일 지연보고 하였고

17 ) ,

과

2020.11.27. 두 차례에 걸쳐 소재지를 변경하였음에도 검사종료일

2023.8.30. ,

(2024.12.13.) 현재까지 금융위원회에 소재지 변경사실을 보고하지 않은 사실이 있다 .

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항101 2