에이아이피자산운용 금감원 제재공시 · 2025-06-13

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 에이아이피자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 6. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 과징금 백만원

임원

, 1,227

(3명 )

견책 명 주의적 경고 명 주의 명 과태료 백만원

1 , 1 , 1 , 3.6

4.제재대상사실

가. 대주주 등에 대한 신용공여 제한 위반

□ 금융투자업자는 대주주의 특수관계인에 대하여 신용공여를 하여서는

아니되며 다만 외국에서 법인의 발행주식총수의 분의 이상을

, 100 50

소유하거나 사실상 경영권을 지배하는 방법으로 외국에서 금융

투자업을 영위하는 법인 해외현지법인 에 대한 신용공여를 할 수( )

있는데도

◦ 에이아이피자산운용㈜는 등기임원이자 대주주 인 甲의 (75.9%)

특수관계인인 해외현지법인 의 지분 만 소유하고 사실상 A 9.9% ,

경영권을 지배하고 있지 않음에도 ∼ 기간 , 2020.11.4. 2021.2.23.

중 억원의 신용공여를 한 사실이 있음

49.1

< 관련법규 >

1. 舊｢자본시장법｣ 제 조 제 항 34 2

나. 부수업무 신고의무 위반

□ 금융투자업자는 금융투자업에 부수하는 업무를 영위하고자 하는

경우에는 그 업무를 영위하고자 하는 날의 일 전까지 금융위원회에 7

신고하여야 함에도

◦ 에이아이피자산운용㈜는 금융위원회에 부수업무를 신고하지 않고 ,

부터 개 회사의 자산관리 업무를 수행하고 총 억

2018.10.11. 4 17.7

원의 수수료를 수취한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 舊｢자본시장법｣ 제 조 제 항 41 1

다. 임원의 겸직제한 위반

□ 금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할

수 없는데도

◦ 에이아이피자산운용㈜의 상근 임원인 乙은 ∼ 2020.3.12. 2023.3.23.

기간 중 의 대표이사로 재직하면서 의 합병 공시 등의 업무

B B ,

를 총괄하고 이사회 의장으로서 의 주요 업무의 의사결정을

, B

수행하는 등 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢지배구조법｣ 제 조 제 항 10 1