한국대성자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-06-09

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 한국대성자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 6. 9.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 부과

3.6

임 원 주의 명

1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 준법감시인 및 위험관리책임자 선임사실 보고의무 위반

금융회사는 준법감시인 및 위험관리책임자를 임면하였을 때에는 대통령령으로

정하는 바에 따라 그 사실을 금융위원회에 보고해야 하는데도 ,

한국대성자산운용㈜는 준법감시인 겸 위험관리책임자를 재선임하면서

2021.9.27.

선임 사실을 금융위원회에 보고하지 않은 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」제 조 제 항 30 2

2. 「금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령」제 조 제 항 제 항 25 1 , 2