밸류파트너스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-06-16

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 밸류파트너스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 6. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 과태료 백만원 부과(10 )

임원 ◦ 주의 명 2

4.제재대상사실

가. 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용

하여서는 아니 되는데도 ,

밸류파트너스자산운용㈜는 ㉮펀드를 운용하는 과정에서 ‘ ’ 2018.11.2.~2019.12.12.,

영업일 및 영업일 기간중신탁계약서상주식편입비중

2020.2.19.~2020.7.2.(255 * 65 *)

상한 를 90%** 초과한사실이있음

0.09%p~9.45%p

*신탁계약서상 주식편입 비중 한도 적용의 예외가 인정되는 투자신탁 회계기간 종료일

이전 1개월(’19.3.15.~’19.4.12., ‘20.3.16.~’20.4.14.) 및 주식편입 비중 90% 미만 기간(‘20.6.18.~’20.6.25.) 제외

** (신탁계약서제18조제1호) 투자대상자산중주식에의투자는투자신탁자산총액의90%이하로한다

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조제 항 85 8

2. 舊 ｢자본시장법 시행령｣제 조제 항제 호 87 4 1

나. 대주주 지분변동 보고의무 위반

금융투자업자는 대주주 특수관계인 포함 이하 같음 의 소유주식이

( , )

의결권 있는 발행주식총수의 분의 이상 변동된 때에는 변동 100 1

일로부터 일 이내에 금융감독원장에게 보고하여야 함에도

7 ,

밸류파트너스자산운용㈜는 주주인 甲･乙･丙 인으로부터

2021.5.31. 3

XX 만주 각각 만주 를 자기주식으로 취득하는 과정에서 丁 등 대주주

( X ) ,

6 인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 이상 변동되었음에도 1%

금융감독원장에게 지분변동 사실을 보고하면서 ①대주주 2021.5.31.

甲･乙의 지분율 변동내역을 사실과 다르게 보고하고 ②丁･戊 등 대주주 ,

인의 지분율이 이상 변동한 사실을 보고하지 아니하였음

4 1%

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 418 5

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 371 1