북서울농협 금감원 제재공시 · 2019-12-31

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제재 내용 공개

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1. 금융기관명 : (서울)북서울농업협동조합

2. 제재조치일 : 2019. 12. 31.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제 재 내 용

기관 | -

임원 | -

직원 | 주의 2명

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4. 제재대상사실

< 주의사항 >

(1) 임직원의 금융투자상품 매매명세 점검 불철저

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제63조 등에 의하면 겸영금융투자업자는 분기별로 금융투자업의 직무를 수행하는 임직원의 금융투자상품 매매명세를 겸영금융투자업자가 정한 적절한 기준 및 절차에 따라 확인하여야 하는데도

2017.6.14. ~ 2019.6.14. 기간 중 금융투자업의 직무를 수행하는 임직원의 금융투자상품 매매명세를 분기별로 확인하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과금융투자에관한법률｣ 제63조

2. ｢자본시장과금융투자에관한법률시행령｣ 제7조의2, 제64조

3. ｢금융투자업규정｣ 제1-6조, 제2-1조 등