금융위원회 · 증권선물위원회 · 금융감독원
금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-07-31 · 본문 언급
…특정 위험에 과도하게 노출되지 않도록 관리할 필요성이 있음에도 한도 설정에 의한 운용을 하고 있지 아니하며, 또한, 한국금융투자협회의 「금융투자회사의 리스크관리 모범규준」에 따르면 대체 투자시 충분하고 적합한 현지실사의 과정을 거쳐 투자여부를 결정하도록 하여야 하고 현지 실사가 불가능한 경우 대체적인 절차를 수행하도록 하고 있으므로 회사 또한 이를 준용하여 관련 업무를 수행하는 것이 바람직하나, 내규상에는 필…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-20 · 본문 언급
…경우 7영업일 이내에 그 사실을 금융위원회에게 · 보고하고, 해당 금융회사 및 한국금융투자협회의 인터넷 홈페이지에 공시하여야 하는데도 - 3 - 키움증권 는 2019.1.1.~2023.3.28. 기간 중 발생한 임원 선임 해임(사임)사실을 ㈜…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-13 · 본문 언급
…) 7 , 및 한국금융투자협회의 인터넷 홈페이지 등에 공시하여야 하는데도 , 블루코브자산운용㈜는 기간 중 발생한 총 건의 2020.1.31.~2024.1.31. 15 임원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-03-23 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 한국금융투자협회 Ⅱ. 조치일 : 2023.3.23. Ⅲ. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 경영유의사항 13건 Ⅳ. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 회원조사 확대 등을 통한 자율규제기능 강화 □ 한국금융투자협회(이하 ‘협회’) ○○○○○○○(이하 ‘위원회’)는 회원의 위규 행위에 대한 조사·제재 및 회원의 임직원에 대한 제재의 권고에 관한 업무를 수행하고, 위원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-03-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 한국금융투자협회 : 2. 제재조치일 : 2021. 3. 30. 3. 제재조치내용 제재 대상 제재 내용 기 관 ◦ 과태료 부과 백만원 (30 )…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-03-30 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 한국금융투자협회 2. 조치일 : 2021. 3. 30. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 임직원 정보보안 위반사항에 대한 제재기준 강화 매월 보안점검을 실시하고 위법사항 발견 시 관련 내규에 따라 정보보호위원회에서 제재하고 있으나 보안점검 시 ○○ 등의 발견된 취약점을 즉시…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-05-22 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 한국금융투자협회 2. 조치일 : 2020. 5. 22. 3. 조치내용 대 상 | 내용 기 관 | ￭ 개선사항 12건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) IT부문 감사 체계 미흡 ｢ 감사규정｣에 따라 매년 감사계획을 수립하여 ◎◎실 소속 감사자가 IT업무에 대한 감사를 실시하고 있으나 감사업무편람이 없어 종합감사는 IT업무 전반이 아닌 ○○ 등 특정 분야에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-02-01 · 본문 언급
…사항에 대한 구체적인 내부통제 절차 및 관리기준을 마련하지 않았고, * ｢내부통제규정｣에서 재산상 이익과 관련하여 한국금융투자협회의 규정을 준용한다고만 규정하고 있었으며, 2017.7월에서야 관련 지침을 제정 이에 따라 개별 부서가 재산상 이익 제공 내역을 자체적으로 관리할 뿐, 준법감시부서가 개별 부서로부터 동 내역을 보고받지 않아 한도초과 여부 등에 대한 내부통제가 이루어지지 않았음 ◦앞으로 제정된 관련…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-12-22 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 한국금융투자협회 2. 제재조치일 : 2017. 12. 22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의(4건), 개선(4건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의(4건), 개선(4건) 4. 제재대상사실 가. 경영유의 (1) 자율규제 업무영역 및 위임 관리 강화 □ 협회 정관 제41조에 의하면 자율규제위원회가 회원 간의 건전한 영업질서…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-01-05 · 본문 언급
…◦ ｢자본시장법｣ 제51조 제3항에 의하면 금융투자업자가 투자권유를 제3자에게 위탁한 경우에는 위탁받은 자를 한국금융투자협회에 투자권유대행인으로 등록하여야 하는데도 이숨투자자문㈜은 2015.3.11.~2015.6.9. 기간 중 회사 영업 확대 및 투자자금 모집을 위하여 임직원이 아닌 89명과 투자권유업무 대행을 위한 위촉계약을 체결한 후 위촉받은 자들을 한국금융투자협회에 투자권유대행인으로 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-23 · 본문 언급
…가절차 불합리 당기손익인식금융자산으로 분류한 국고채․통화안정증권 등 채권의 공정가치 평가를 한국금융투자협회 홈페이지에서 제공하는 채권단가 및 수익률 계산 프로그램 채권단가계산기 에만 의존하고 이에 대한 ( ) 별도의 검증을 실시하지 않아 수익률 등에 오류가 발생하여 평가 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-23 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한국금융투자협회 2. 제재조치일 : 2015. 10. 23. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-07-17 · 본문 언급
…해 사전에 준법지원부(광고 대상이 관련법규에 의하여 - 49 - 한국금융투자협회 등 대외기관의 심사를 받아야 하는 경우 추가로 대외기관 심사 필요)의 심사를 받아야 하며, 준법지원부의 심사의견을 반영한 후 광고하여야 하는데도 ⟒⟒⟒⟒⟒⟒⟒⟒에서는 2012.4.30.～2012.11.6. 기간중 신한은행 퇴직연금 홈페이지 초기화면의 팝업창과 신한은행…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-10-22 · 본문 언급
…절차에 관한 사항을 정하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하며, 수수료 부과기준 및 절차에 관한 사항을 한국금융투자협회에 통보하여야 하나 ◦ ◉◉◉팀은 2011.11.28.까지 협의수수료 신청 절차 및 적용 기준 등 협의수수료에 관한 내용을 인터넷 홈페이지 등에 공시하지 아니하였으며, 한국금융투자협회에도 통보하지 아니한 사실이 있음…
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