NH투자증권 금감원 경영유의사항 · 2017-03-31

개선사항 공개안

개선사항 공개안

1. 금융기관명 : NH투자증권(주)

2. 제재조치일 : 2017. 3. 31.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

개선사항 1건

제재대상

제재내용

기 관

개선사항 1건

4. 제재대상사실

가. 개선사항

(1) 리스크한도 관리체계 개선 필요

내규인 ｢신용관리준칙｣에 따르면 거래상대방별 한도를 초과하는 거래는 리스크관리협의회의 승인을 얻어야 하며, 한도초과시 거래담당부서가 그 사유 및 해소방안 등을 리스크관리본부장에게 보고하고 해당 거래상대방과의 신규거래를 제한하도록 하고 있는데 리스크지원부는 거래상대방의 신용등급 변동추이를 수기·비정기적으로 파악·관리함에 따라 거래상대방별 한도를 적정하게 통제·관리하는데 한계가 있으므로, 관련 시스템 및 업무 절차를 개선할 필요가 있음