NH투자증권 금감원 제재공시 · 2017-02-13

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : NH투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2017. 2. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 자율처리필요사항 : 1건

4.제재대상사실

가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반

◦ 자본시장법 제71조 제7호, 자본시장법 시행령 제68조 제5항

제3호, 금융투자업규정 제4-18조 제1항 및 제4항, 금융투자협회 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-68조 제1항 등에 의하면

투자매매업자 또는 투자중개업자(그 임직원을 포함)는 업무와 관련 하여 거래상대방(그 임직원을 포함)으로부터 금융위원회가 고시한 기준을 위반하여 부당한 재산상의 이익을 제공받아서는 아니 됨에도 - ◇◇◇◇팀 및 ◆◆◆◆◆◆팀은 2010.1.8.～2011.10.29. 기간 중 채권매매·중개와 관련하여 舊 ◎◎◎◎◎증권㈜ △△△△부로 부터 2박3일 해외 골프접대 등을 받는 방법으로 4회에 걸쳐 총 562만원 상당의 부당한 재산상의 이익을 제공받은 사실이 있음

< 관련 규정 >

1. 자본시장법 제71조 제7호

2. 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제3호

3. 금융투자업규정 제4-18조 제1항, 제4항

4. 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-68조 제1항