금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…금융상품의 가치에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항으로서 대통령령으로 정하 는 사항을 거짓으로 또는 왜곡(불확실한 사항에 대하여 단정적 판단을 제공하거나 확실하다고 오인하게 할 소지가 있는 내용을 알리는 행위를 말한다)하여 설명하거나 대통령령으로 정하는 중요한 사항을 빠뜨려서는 아니 된다. 제21조(부당권유행위 금지) 금융상품판매업자등은 계약 체결을 권유(금…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-01-19 · 대상기관명 일치
DB금융투자주식회사 금융투자검사국 ["과태료", "견책", "주의"] [] 4. 가. 인수증권 재매도 약정 금지 위반 □ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 증권의 발행인 또는 그 특수관계인에게 증권의 인수를 대가로 모집·사모·매출 후 그 증권을 매수할 것을 사전에 요구하거나 약속하는 행위를 해서는 아니됨에도 ◦ 디비금융투자㈜ ◆◆◆◆팀은 ∼ 기간 중 코스 2017.7.18. 2018.9.20. 닥…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-24 · 대상기관명 일치
DB금융투자주식회사 자산운용검사국 ["과태료", "감봉"] ["자본시장법"] 가 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 . □ 자본시장법 제 조 제 호 등에 의하면 투자매매업자 또는 투자중개 71 7 , 업자는 금융투자상품의 매매 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의 위법한 , 거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을 사용하여서는 아니되는데도 , ◦ 디비금융투자㈜는 ◎◎◎…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-17 · 대상기관명 일치
개선사항 공시 1. 금융회사명 : DB금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 10. 17. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 개선 1건 제재대상 제재내용 기관 개선 1건 4. 제재대상 사실 가. 개선 (1) 회사채 수요예측 관련 불건전 행위 예방을 위한 내부통제 강화 필요 □DB금융투자는 2016.1.1. ～ 2018.12.7. 기간 중 주관업무를 담당했던 OO 회사채 등 공모 과정에서 수요예측…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
DB금융투자주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-06-27 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : DB금융투자㈜ 2. 조치일 : 2018. 6. 27. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 5건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 재해복구용 핵심업무 선정 절차 관리 강화 업무지속성을 확보하기 위해 업무별 중요도를 분석하여 핵심업무를 선정하는 경우 관계 부서간 협의 등을 통해 전사적 관점에서 판단해야 하는데도 회사는 ‘재해복구(…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-05-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : DB금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 5. 25. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상 사실 가. 자율처리필요사항 (1) 정보교류차단장치(Chinese-wall) 규제 미준수 자본시장법 제45조 제1항 제4호 및 동법 시행령 제50조 제1항 제2호, 같은 조 제4항 제1호에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-05-25 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융회사명 : DB금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 5. 25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 6건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 6건 4. 제재대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 직제규정 관련 내부통제 강화 필요 금융투자업자는 회사 내부규정을 제·개정함에 있어「자본시장과…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-01-29 · 대상기관명 일치
경영유의사항•개선사항 공개안 1. 금융회사명 : DB금융투자(주) 2. 제재조치일 : 2018. 1. 29. 3. 제재조치내용 제재대상 기관 제재내용 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 유가증권 인수업무 취급시 리스크심사 강화 ㅁ DB금융투자(주)는 XXXX.XX.XX.~XXXX.XX.XX. 기간 중 비상장 회사의 사모사채 (000억원)를 인수하는 과정에서 해당 산업에…
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