DB금융투자주식회사 금감원 경영유의사항 · 2019-10-17

개선사항 공시

1. 금융회사명 : DB금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2019. 10. 17.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

개선 1건

제재대상

제재내용

기관

개선 1건

4. 제재대상 사실

가. 개선

(1) 회사채 수요예측 관련 불건전 행위 예방을 위한 내부통제 강화 필요

□DB금융투자는 2016.1.1. ～ 2018.12.7. 기간 중 주관업무를 담당했던 OO 회사채 등 공모 과정에서 수요예측 실시 전에 타 금융투자회사에게 금리 및 수량을 정하여 수요예측에 참여하여 줄 것을 요청하고 동 종목 회사채 발행 후 해당 금융투자회사로부터 이를 매수한 정황이 발견되었는바

◦ 이러한 행위가 적절한 내부통제 없이 이루어지는 경우 주관회사가 수요예측 과정에 우회적으로 개입하는 수단으로 사용될 수 있는바, 귀사가 주관‧인수한 종목을 발행일로부터 일정 기간 이내에 수요예측 참여자로부터 매수하는 경우 매수 사유‧경위 등을 면밀히 모니터링 하는 등 무보증사채 수요예측 실시 과정에 공정성을 저해할 수 있는 행위가 발생하지 않도록 내부통제를 강화할 필요