DB금융투자주식회사 금감원 제재공시 · 2021-01-19

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 디비금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2021. 1. 19.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 과태료 부과 백만원 (115 )

◦ 견책 명

임직원 ◦ 주의 명

1

◦ 자율처리 필요사항 건

1

1

제재대상사실

4.

가. 인수증권 재매도 약정 금지 위반

□ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 증권의 발행인 또는 그

특수관계인에게 증권의 인수를 대가로 모집·사모·매출 후 그 증권을 매수할 것을 사전에 요구하거나 약속하는 행위를 해서는 아니됨에도

◦ 디비금융투자㈜ ◆◆◆◆팀은 ∼ 기간 중 코스

2017.7.18. 2018.9.20.

닥상장법인 △△△△△△△△㈜ 및 ㈜◎◎◎◎◎◎ 등 개사가 발 2

행하는 사모 전환사채 를 인수하여 발행사의 특수관계인에게 (CB)

매도하기로 사전에 약속한 후 ,

위 △△△△△△△△㈜ 등 개사가 발행한 사모 전환사채 를

2 (CB)

각각 억원 억원을 인수하여 그 중 일부를 사전에 약속한

150 , 130

동사들의 특수관계인에게 각각 억원

140 , 억원을 매도한

30

사실이 있음

관련규정

자본시장법 제 조 제 호

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1. 71 7

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 나목

68 5 4