DB금융투자주식회사 금감원 제재공시 · 2018-05-25

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : DB금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2018. 5. 25.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 자율처리 필요사항 통보

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4. 제재대상 사실

가. 자율처리필요사항

(1) 정보교류차단장치(Chinese-wall) 규제 미준수

자본시장법 제45조 제1항 제4호 및 동법 시행령 제50조 제1항 제2호, 같은 조 제4항 제1호에 따르면 금융투자업자는 이해상충이 발생할 가능성이 큰 경우로서 기업금융업무와 금융투자업무 간에 담당 부서를 독립된 부서로 구분하고 담당 부서가 그 업무를 독립적으로 처리하여야 함에도

기업금융업무를 담당하는 OO사업부는 2015.9.24.∼2017.4.25. 기간 중 △△△△△△△제일차1 등 채무증권(3개 종목, 110억원)을 매매하여 법규에서 허용하지 않는 금융투자업무를 수행함으로써 업무를 독립적으로 처리하지 않은 사실이 있고,

금융투자업무(금융투자중개·매매업무)를 담당하는 □□□□사업부는 2015.6.12. ◇◇◇◇◇제일차1 ABS(1,395억원)를 인수하여 법규에서 허용하지 않는 기업금융업무를 수행함으로써 업무를 독립적으로 처리하지 않은 사실이 있음

<관련 규정>

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제45조 제1항