금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-10-13 · 본문 언급
…등 절차가 진행 중일 경우 성과급 지급유보 근거가 마련되어 있지 않아 실제 제재 절차가 진행 중인 경영진에 대해 성과급을 지급한 사례*도 발생하였으므로 * 甲 등 3명은 ‘증권 모집 관련 청약 권유절차 위반’으로 금융감독원 제재 절차가 진행 중이었으나, 해당인에게 성과급을 지급 경영진에 대한 성과급 조정･지급유보 및 환수기준을 관련 내규에 따라 명확히 반영하고 구체적인 조정･ 지급유보 및 환수 사유 등에 대한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-05-24 · 본문 언급
…합리 내규에 따라 정보처리시스템의 장애를 예방하고 가용성을 보장하기 위해 성능모니터링 솔루션을 도입하여 상시 모니터링하고, 매월 주요 서버·네트워크 등에 대한 사용현황 및 추이분석 등의 정기적인 예방점검 활동을 수행·보고하고 있으나, 매월 수행하는 주요 서버·네트워크 등에 대한 사용현황 및 추이분석은 당월 1개월 간의 정보만을 분석하여 시스템 자원 증설 등의 조치가 필요한 시점을 적시에 판단하기 어려울 우려…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-05-09 · 본문 언급
…립적으로 수행할 필요가 있으나, 신한캄보디아은행은 법인장을 포함한 모든 임원이 감사, 준법감시, 리스크관리 업무에 대해 성과를 평가하고 있으며, 전결 규정상 감사계획, 감사결과 등을 법인장 결재를 통해 감사위원회에 부의하고 있어 감사조직이 경영진으로부터 업무상 독립성이 부족하고, 감사담당 임원이 회계, 자금, 리스크관리 등에 대한 관리 업무를 함께 수행하고 있어 감사업무 수행시 이해상충의 우려가 있으므로, 경…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-10-31 · 본문 언급
…에 관한 사항 등을 심의·의결하고 있으나, 은행은 금융투자 취급부서 소속직원 중 별도 고용계약에 의해 성과보수 계약을 체결한 계약직원만을 금융투자업무담당자로 지정하여 성과보수 지급대상으로 운영하고 있으며, 성과보상심의위원회는 내규 ｢ 자금시장그룹 성과급지급세칙｣ 에 따라 성과급 산정 기준인 성과보상률(PSR)을 초과이익의 O~O% 범위 내에서 정할 수 있으나 성과보상률 산정에 대한 구체적인 기준 없이 매년 O…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 본문 언급
…업무절차 및 시스템을 개선할 필요 5. 제목 : 정보처리시스템 성능관리 미흡 □ 정보처리시스템의 전산 자원에 대해 성능을 분석하여 성능 관리보고서를 매월 책임자에게 보고하고 있으나 ◦ CPU 등 전산자원 사용률이 임계치에 도달하였음에도 원인 분석을 하지 않아 성능부족으로 인한 장애가 발생할 우려가 있으므로 전산자원 사용률 임계치 도달 여부 및 대응방안 등이 포함된 성능관리보고서를 보고하는 등 관련 절차를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 본문 언급
…업무절차 및 시스템을 개선할 필요 5. 제목 : 정보처리시스템 성능관리 미흡 □ 정보처리시스템의 전산 자원에 대해 성능을 분석하여 성능 관리보고서를 매월 책임자에게 보고하고 있으나 ◦ CPU 등 전산자원 사용률이 임계치에 도달하였음에도 원인 분석을 하지 않아 성능부족으로 인한 장애가 발생할 우려가 있으므로 전산자원 사용률 임계치 도달 여부 및 대응방안 등이 포함된 성능관리보고서를 보고하는 등 관련 절차를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-16 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : (대구)해성신용협동조합 2. 제재조치일 : 2020. 9. 16. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직원 (1명) | 조치 생략* [/표] * ‘견책’에 해당하나, 신협중앙회에서 ‘16.7.5. ‘정직1월’로 기조치하였으므로 별도조치생략 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 금융거래 실명확인의무 등 위반…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-28 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 수정* 공개안 [/표] * (대구)해성신용협동조합이 2020.9.1. 제기한 이의신청에 대한 심의결과**를 반영하여 전체 동일인 대출금액을 169억 29백만원으로 수정(수정 전 170억 10백만원) ** 이의신청은 기각되었으나, ○○○ 대출 중 일부(3건, 81백만원)가 동일인 대출한도 초과취급 대상에서 제외되어 ○○○ 관련 한도 초과액을 1억76백만원에서 95백만원으로 변경(다만,…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-07-28 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : (대구)해성신용협동조합 2. 제재조치일 : 2020. 7. 28. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 ⑴ 고객 등과의 사적금전대차 관련 내부통제 강화 ｢수신업무방법서」제1편 제2장 제7절 제1조 및 ｢신협임직원윤리행동지침」제5…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-23 · 본문 언급
…용하면서도 합리적인 근거 없이 상이한 산정방식을 적용하는 등 운영이 미흡하므로 성과평가의 공정성 객관성 제고를 위해 성과평가지표상 수익성 지표를 조정하는 경우 평가보상위원회의 검토를 득하도록 하고, 하나지주와 하나은행이 동일한 수익성 지표를 사용하는 경우 그 산정 방식도 일치시키는 등 운영을 강화할 필요가 있음 (8) 대외보고자료 관리 강화 2010.4월부터 금융감독원 은행여신정보관리시스템에 관련 여신자료를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-20 · 본문 언급
…으므로 임원 중 성과보수를 받는 직원에 대해 성과보수를 일정 기간 이연하여 지급하여야 하고 임원에 대해서는 성과보수의 100분의 40이상에 대하여 이연 기간을 3년 이상으로 하되, 성과보수의 일정 비율 이상은 상호저축은행의 장기 성과와 연계할 수 있는 방식으로 지급하여야 하는데도 임원 3명에게 2018년 재무성과에 연동하여 산정한 성과보수를 지급하면서 이를 이연 지급하지 아니하고 일시에 전액 지급하고, 여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-20 · 본문 언급
…추구 등 부작용이 나타날 우려가 있으므로 임원 중 성과보수를 받는 직원에 대해 성과보수를 일정 기간 이연하여 지급하여야 하고 임원에 대해서는 성과보수의 100분의 40이상에 대하여 이연 기간을 3년 이상으로 하되, 성과보수의 일정 비율 이상은 상호저축은행의 장기 성과와 연계할 수 있는 방식으로 지급하여야 하는데도 임원 4명에게 2018년 재무성과에 연동하여 산정한 성과보수를 지급하면서 이를 이연 지급하지…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-08-31 · 본문 언급
…영업으로 수익은 '15년 이후부터 증가추세이나 프론팅 계약에 대한 규제강화와 함께 글로벌시장에서의 경쟁심화로 인해 성장세가 완화되고 있으며 프론팅계약 영업구조상 주요 파트너사가 일본지점을 설립할 경우 수익성이 크게 하락할 우려가 있으므로 ◦프론팅계약 파트너사를 확대하거나 영업 포트폴리오를 다양화 하는 등 안정적인 수익구조의 유지를 위한 개선방안 마련이 필요함
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-11-14 · 본문 언급
…이루어졌고, 연도별로 평가방법이 상이하게 적용되는 등 성과평가 체계가 미흡하므로 평가의 객관성과 공정성을 제고하기 위해 성과평가기준 및 체계를 명확히 정비할 필요가 있음 ◦ 예산집행 관련 규정 및 업무절차가 마련되어 있지 않아 모행의 사후점검에 의존하여 예산집행의 적정성을 점검하고 있으므로 예산집행에 대한 내부통제 강화를 위해 예산배정, 집행·승인기준, 전결권한, 사후관리 절차 등을 반영한 내규를 마련할 필요…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-09-04 · 본문 언급
…처리를 소홀히 한 사례가 발견되었으므로 문서집중화 업무처리 및 관리의 실효성을 제고하기 위해 기한내 미발송 건에 대해 성과평가시 감점 기준을 강화하고, 장기 미발송 등이 발생하는 경우 내부 통제 부서에서 사고 개연성 등을 점검하고 필요시 자체검사를 실시하는 등 내부통제를 강화하시기 바람 (6) 명령휴가검사 실효성 제고 필요 ◦ 내규 자점검사지침 제10조에 따르면 부서장은 연 1회 이상 사고예방 및 사고의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-01 · 본문 언급
…나 일부 피보험자로부터 직접 합의서를 받은 행위(26건)에 대하여 관리‧감독을 소홀히 하였으므로 * 유윌비, 파란, 해성, C&S, 아세아 보험소비자의 피해가 발생하지 않도록 손해사정 업무의 외부위탁시 위탁업무 범위에 대하여 관리‧감독을 강화할 필요가 있음 (8) 보험계약 무효확인 등 소송 관련 내부통제 강화 내규 ‘법률리스크 관리규정 및 관리기준’에 의하면, 임직원의 업무수행과 관련하여 민사․형사 및 행정사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-05-16 · 본문 언급
…을 행사하고 있어 이해상충 문제가 제기될 수 있으므로 앞으로 보상체계의 투명성 및 객관성 제고 등을 위해 성과평가 지표에 위험 및 건전성 관련 지표를 반영하고 상대적으로 과도한 비계량평가 지표 비중을 합리적으로 조정하는 한편, 보상위원회에서 성과평가대상이 되는 경영진이 성과평가 기준 및 보상안에 대한 의결을 하는 경우에는 해당 경영진의 의결권을 제한하도록 하는 등 성과평가 및 보상제도 운…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-27 · 본문 언급
…⑧ 신협중앙회 검사원 윤리의식 강화 ◦신협중앙회의 지역조합 검사시 수검자에 대한 인격침해성 언행 및 식사향응, 선물 수수사례 등을 제기한 민원*이 있었으며 이 중 일부 금품수수 내용은 사실로 확인되는 등 공정한 업무수행을 위한 금지행위가 발생한 사례가 있었는바, 앞으로 유사사례의 재발방지를 위해 검사원의 윤리교육 강화 및 업무관련자로부터의 금품 등의 수수제한 관련 규…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-16 · 본문 언급
…등 성과급을 지급할 수 있도록 규정하고 있으나 각 지표별 성과측정을 위한 객관적인 기준 없이 대표이사의 평가에 의해 성과급 지급률을 결정하는 등 지급체계의 투명성과 객관성이 결여되어 있는 바, 앞으로 각 지표별 성과측정을 위한 계량지표를 설정하는 등 객관적인 성과급 지급기준을 마련하여 운영하시기 바람 ㈏ 집행임원회의 의결(2014.7.28.)에 따라 前주택금융 담당임원인 ○○○과 고문계약(계약기간 2014…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-16 · 본문 언급
…마련할 것이 요망됨 하나지주는 지주사 ◭◭ 및 비등기임원, 자회사 ▧▧▧▧ 및 비등기임원에 대해 성과평가항목으로 비재무평가항목인 ‘중점추진과제’와 별도로 정성평가항목인 ‘종합평가’를 마련하고 있으나, ‘종합평가’에 대한 구체적인 평가의 근거가 기록되지 않고 있어 객관적인 평가에 제약요인으로 작용하거나 온정적 또는 관행적 보상수단으로 오용될 소지가 있으므로, 앞으로 ▢▢▢▢▢▢위원회의…
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