금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-06 · 본문 언급
…대해 보고하는 내용 ㅇ 원안대로 접수하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 접수함 □ 보고안건 제36호『'25년말 기준 ㈜한국씨티은행 등 5개 은행의 한도초과보유주주에 대한 정기 적격성 심사 결과 보고』를 상정하여 서면보고 함 ㅇ 원안대로 접수하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 접수함 □ 보고안건 제37호『㈜한국씨티은행의 '25년 4분기 및 연간 은행 이용자보호계획 이행…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-10 · 본문 언급
…검사 결과 조치안 ㈜ 보고안건 건 (3 ) □ 안 건 명 금융투자업 인가 진행상황 보고 년말 기준 한국씨티은행 등 개 은행의 한도초과보유주주에 대한 정기 적격성 심사 결과 보고 25 5 ㈜ 한국씨티은행의 년 분기 및 연간 은행 이용자보호계획 이행현황 점검 결과 보고 '25 4 ㈜
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-01-16 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 ㈜한국씨티은행 : 2. 제재조치일 검사서 통보일 ( ) : 2025. 1. 16. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 보험설계사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-04 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한국씨티은행 2. 제재조치일 : 2024. 10. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-10-04 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 한국씨티은행 2. 제재조치일 : 2024. 10. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 12건, 개선사항 12건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 경영계획의 실효성 강화 ㈎ 경영계획 작성 및 평가 프로세스 강화 은행은 내규「A규정」에 따라 연간, 3년 주기(중장기)로 각각 경영계획을 수립 하여 이사회 승인을 받고 있으며, 이 중…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-15 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : ㈜한국씨티은행 2. 제재조치일 : 2021. 4. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 ◦ 자율처리필요사항 건 1 4. 제재대상사실 가. 자율처리필요사항 (1) 금융투자상품 매매호가 등 사전…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-15 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : ㈜한국씨티은행 2. 제재조치일 : 2020. 9. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦◦ 기관주의 과태료 부과 억 만원 (6 1,250 ) 임직원 ◦◦ 과태료 부과…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-09-15 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : ㈜한국씨티은행 2. 조치일 : 2020. 9. 15. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 개선사항 1건 ※ 개선사항 및 경영유의사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 조치대상사실 가. 개선사항 1. 파생상품 거래 관련 내부통제제도 불합리 □ 한국씨티은행(이하 “은행”)은 파생상품 거래 업무와 관련하여 아래와 같이 불합리…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-07-21 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : ㈜한국씨티은행 2. 제재조치일 : 2020. 7. 21. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 - 경영유의사항 10건 기관 - 개선사항 12건 ※ 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 이사회에 경영계획 보고 미흡 등 ① 이사회에 경영계획 보고 미흡 은행은 국내회계기준에 따른 연간…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-05-15 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명: 한국씨티은행 2. 조치일: 2019. 5. 15. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의 2건 ※ 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 조치요구사항 가. 경영유의사항 (1) 대출 가산금리 산정체계 내부통제 강화 (가) 유동성프리미엄 산정절차 운영강화 은행은 유동성프리미엄 산정시 자금재조달의 불확실성에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-03-20 · 본문 언급
…매월 실시하던 반복ㆍ방문추심, 전화녹취 등에 대한 모니터링을 미실시하고 있어, * `17.10.31. 최대주주가 한국씨티은행에서 제이엠캐피탈로 변경 ** `16～`17년 : 월별․분기별 사내방송 교육 및 팀별 자체교육 실시 `18년 : 연 1회 집합교육 실시 향후 회사 내부계획에 따라 지점이 확대되고 신규 고용으로 추심직원 수가 증가되는 경우 불법·부당추심 사전예방 및 추심활동 통제가 원활히 이루어지지 않…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-02-12 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 ㈜한국씨티은행 : 2. 제재조치일 : 2019.2.12. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 ▪문책 명 : 7 4. 제재대상사실…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-10-15 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개 1. 금융기관명 ㈜한국씨티은행 : 2. 제재조치일 : 2018.10.15 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-01-12 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : ㈜한국씨티은행 2. 제재조치일 : 2018.1.12. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 2건 ※ 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 제재대상사실 가. 경영유의 (1) 가산금리 조정의 합리적인 절차 마련 대출금리 체계의 합…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-12-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국씨티은행 2. 제재조치일 : 2017. 12. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 4,000 만원 임 원 직 원 퇴직자위…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-10-23 · 대상기관명 일치
개선내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국씨티은행 2. 조치일 : 2017. 10. 23. 3. 조치내용 대상 기관 내용 개선 1건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 실제소유자 확인 업무 관련 내규 개선 ① 실제소유자 확인시 국내 법규에서 정하고 있는 단계별로 실제 소유자를 확인 할 수 있도록 관련 내규를 개선할 필요 ② 고객에 대한 실제소유자 확인시 고객의 모회사에 대해 과거에 실제 소유자를 확인한 경우…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-01 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국씨티은행 2. 제재조치일 : 2017. 8. 1. 3. 조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 2건, 개선 2건 직 원 - 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 2건, 개선 2건 직 원 - 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 카드 부정사용 예방업무 소홀 2016년중 빈어택(BIN Attack) 유형의 부정거래가 다수 발생하여 은행은 이에 대한 고객보상 및 해…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-07-06 · 대상기관명 일치
제재내용 공개(안) 1. 금융기관명 : 한국씨티은행 2. 제재조치일 : 2017. 7. 6. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | - 과태료 3,100,000원 직원 | - 자율처리필요사항 통보 - 주의 및 과태료 부과 : 1명 - 신용카드 모집인 과태료 부과 : 3명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 구속행위 금지 위반 □은행은 중소기업 및 신용등급 7등급 이하에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-07-06 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개(안) 1. 금융기관명 : 한국씨티은행 2. 조치일 : 2017. 7. 6. 3. 조치내용 대 상 내 용 기관 경영유의사항 1건 대 상 내 용 기관 경영유의사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 구속행위 관련 전산시스템 개선작업 검증절차 강화 2014.7.21.∼2014.8.21. 기간중 ｢꺾기행위 사전차단 프로그램｣ 개선작업 과정에서 기존의 구속행위 차단기능 중 보험상품 취급…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-05-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한국씨티은행 본점 2. 제재조치일 : 2017. 5. 11. ※ 「검사및제재규정시행세칙」 제30조 제2항에 따라 조치요구사항중 경영유의, 개선을 분리하여 우선 통보 3. 제재조치 내용 제재대상 내 용 기 관 경영유의사항 10건, 개선사항 7건 제재대상 내 용 기 관 경영유의사항 10건, 개선사항 7건 ※ 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구…
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