금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-09 · 본문 언급
….(수), 14:00) □ 의결안건(16건) 안 건 명 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 일부개정령안 한국거래소 유가증권시장 상장규정 일부개정규정 승인안 ㈜ㅇㅇㅇㅇㅇ에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ㅇㅇㅇ에 대한 수시검사 결과 조치안 자본시장특별사법경찰 집무규칙 일부개정훈령안 ㈜오션플라젠의 공시의무 위반 조치안 하이리움산업㈜의 공시의무 위반 조치안 에스…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-27 · 본문 언급
…의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제47호『증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 일부 개정고시안』, 제48호『한국거래소 유가증권시장·코스닥시장· 코넥스시장 공시규정 일부개정규정 승인안』 이상 2건을 일괄 상정하여 금융위원회 공정시장과장이 내용을 설명함 ※ ①주주총회 표결결과, ②임원보수 공시 강화, ③영문공시 2단계 의무화 확대 등 기업공시 개선내용을 관련 규정에 반영하는 내용 - 5 - ㅇ 각…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-20 · 본문 언급
…제1차 증권선물위원회 정례회의 회의록을 서면보고한 후 원안대로 접수함. 2) 안건 심의 □ 의결안건 제24호『한국거래소 시장감시규정 일부개정규정 승인안』, 제25호『한국거래소 유가증권시장 업무규정 일부 개정규정 승인안』, 제26호『한국거래소 코스닥시장 업무규정 일부개정규정 승인안』, 제27호『한국거래소 코넥스시장 업무규정 일부개정규정 승인안』이상 4건을 일괄 상정하고 금…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-06 · 본문 언급
…음. ㅇ (위원) 본인이 직접 한 것이 확인되어서 다르게 구성요건을 분리시킨 것이라는 말씀인지? ㅇ (위원) 한국거래소는 어떤 과정을 통해서 이 혐의를 포착한 것으로 인지 하셨는지? ㅇ (보고자) 거래소 심리의 경우 기준이 있음. 금액기준 등을 판단해서 내부적인 심리 협의를 거쳐서 저희한테 통보가 오게 되어 있음. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-05 · 본문 언급
…건 명 한국주택금융공사법 시행규칙 일부개정령안 금융위원회 운영규칙 일부개정고시안 금융투자업규정 일부개정고시안 한국거래소 코스닥시장 업무규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 코스닥시장 상장규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 코스닥시장 공시규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 증권시장 청산결제 업무규정 일부개정규정 승인안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 공인회계사 OOO 등 2인에 대한 징계의결안…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-02-26 · 본문 언급
…환 예외 인정(안) ㈜국보의 사업보고서 및 연결감사보고서 등에 대한 조사감리결과 조치안 금융투자업규정 일부개정고시안 한국거래소 코스닥시장 업무규정 일부개정규정안 승인안 한국거래소 코스닥시장 상장규정 일부개정규정안 승인안 한국거래소 코스닥시장 공시규정 일부개정규정안 승인안 한국거래소 증권시장 청산결제 업무규정 일부개정규정안 승인안 제니스투자자문㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-29 · 본문 언급
…사 결과 조치안 포트코리아자산운용㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 일부개정고시안 한국거래소 유가증권시장·코스닥시장·코넥스시장 공시규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 시장감시규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 유가증권시장 업무규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 코스닥시장 업무규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 코넥스시장 업무규정 일부개정규정 승인안 롯데손해보험㈜ 경영개선계획…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-22 · 본문 언급
…차 증권선물위원회 정례회의 결과 (2026. 1. 21.(수), 14:00) □ 의결안건(12건) 안 건 명 한국거래소 시장감시규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 유가증권시장 업무규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 코스닥시장 업무규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 코넥스시장 업무규정 일부개정규정 승인안 ○○○○○○○○㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜○○○○ 등 3종목 주식에 대한 미공개중요정보 이용…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-12-08 · 본문 언급
…･투자대상 선정･한도초과 및 손절매 유보 등의 사항을 심의･의결 검사대상 기간 중 42개 상장주식 및 1개 ETF를 한국거래소를 통해 매매하면서 유가증권 투자협의회 및 이사회 심의･의결 없이 대표이사 전결로만 진행하여 유가증권 투자 시 적정한 투자규모를 산정하고 가격변동 등의 위험을 예방하여 투자리스크를 최소화하는 등 안정적인 자산 운용을 하지 않았는바 앞으로 유가증권 투자협의회를 개최하여 유가증권 투자 전략…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-11-11 · 본문 언급
…사항 (1) 외부 연계기관 통신회선 연결 및 대체수단 마련 미흡 회사는 국내 주식 및 파생상품 매매업무 등과 관련된 한국거래소, 넥스트레이드 등 외부 연계기관에 대해 통신회선을 이중화하고, 회사의 재해복구센터에도 외부 연계 기관과 통신회선을 연결하고 있다. 하지만 회사는 국내·해외 주식매매 등 업무를 핵심업무로 지정하였는데도 재해복구 센터와 E* 등 일부 외부 연계기관의 주전산센터간 회선을 연결하지 않았고,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-09-24 · 본문 언급
…, 선행조건인 금융투자교육원의 파생상품 관련 사전교육·평가시험 및 한국거래소의 파생상품 모의투자에 본인이 대리수강 및 대리응시하는 방식 등을 통해 거래자 乙 가 타인 명의 계좌를 ( ) 이용한 옵션 등 매매거래를 지속할 수 있도록 하였으며…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-07-31 · 본문 언급
…에 따라 정기주주총회의 승인을 얻어 매 결산기말 주주에게 연 1회 현금배당을 지급하고 있음 다만, 회사의 최대주주인 한국거래소*가 중간배당을 실시하는 등 자본시장 내 주주 환원 정책 확대 기조 하에서 중간배당 등과 같은 주주 환원 정책을 통해 투자자 신뢰 향상을 통한 자금 조달 능력 증대할 필요가 있으나, 중간배당과 관련된 정관상 내용이 존재하지 않아 중간배당 지급이 원천적으로 불가능한 상태이므로, * 설립…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-26 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 Ⅰ 금융회사명 한국거래소 . : Ⅱ 제재조치일 . : 2024.7.26. Ⅲ 제재조치내용 . 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관주의 ◦ 주의 명…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-07-26 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 한국거래소 Ⅱ. 조치일 : 2024.7.26. Ⅲ. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | ◦ 경영유의사항 (22건) Ⅳ. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 시장조성자 평가기준 등 개선 필요 (가) 주식 시장조성자 평가기준 개선 필요 거래소는 분기별로 주식 시장조성자를 평가하고, 그 결과를 시장조성 대가 지급 및 차기 시장조성종목 배정 등에 활용하고 있으나, 시장조…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 본문 언급
…증권사가 회원사로서 협회에 납부하는 회비로서 고객의 주식매매 거래와 관련이 없어 고객에게 전가하는 것은 불합리하며, 한국거래소의 프로세스이용료, 한국예탁결제원의 결제건수․예탁보관잔량․계좌대체건수 수수료(이하 “비정률비용”)는 신규로 계좌를 개설한 고객의 매매거래와 비례하여 발생하는 것으로 보기 어려우므로 ◦ 금융투자협회비는 유관기관제비용 책정시 제외할 필요가 있으며, 한국거래소 및 한국예탁결제원에 납부하는 비…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 본문 언급
…증권사가 회원사로서 협회에 납부하는 회비로서 고객의 주식매매 거래와 관련이 없어 고객에게 전가하는 것은 불합리하며, 한국거래소의 프로세스이용료, 한국예탁결제원의 결제건수․예탁보관잔량․계좌대체건수 수수료(이하 “비정률비용”)는 신규로 계좌를 개설한 고객의 매매거래와 비례하여 발생하는 것으로 보기 어려우므로 ◦ 금융투자협회비는 유관기관제비용 책정시 제외할 필요가 있으며, 한국거래소 및 한국예탁결제원에 납부하는 비…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 본문 언급
…증권사가 회원사로서 협회에 납부하는 회비로서 고객의 주식매매 거래와 관련이 없어 고객에게 전가하는 것은 불합리하며, 한국거래소의 프로세스이용료, 한국예탁결제원의 결제건수․예탁보관잔량․계좌대체건수 수수료(이하 “비정률비용”)는 신규로 계좌를 개설한 고객의 매매거래와 비례하여 발생하는 것으로 보기 어려우므로 ◦ 금융투자협회비는 유관기관제비용 책정시 제외할 필요가 있으며, 한국거래소 및 한국예탁결제원에 납부하는 비…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 본문 언급
…□ 나무계좌 등에서 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용을 징수하였는바, ◦ 한국거래소의 프로세스이용료, 한국예탁결제원의 결제건수․예탁보관 잔량․계좌대체건수 수수료는 신규로 계좌를 개설한 고객의 매매 거래와 비례하여 발생하는 것으로 보기 어려우므로 유관기관제비용 책정시 제외하거나 부과비율을 재검토할 필요가 있음 (2) 유관기관제비용 징수율의 약관 기재 등 사전안내 강화…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 본문 언급
…증권사가 회원사로서 협회에 납부하는 회비로서 고객의 주식매매 거래와 관련이 없어 고객에게 전가하는 것은 불합리하며, 한국거래소의 프로세스이용료, 한국예탁결제원의 결제건수․예탁보관잔량․계좌대체건수 수수료(이하 “비정률비용”)는 신규로 계좌를 개설한 고객의 매매거래와 비례하여 발생하는 것으로 보기 어려우므로 ◦ 금융투자협회비는 유관기관제비용 책정시 제외할 필요가 있으며, 한국거래소 및 한국예탁결제원에 납부하는 비…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 본문 언급
…증권사가 회원사로서 협회에 납부하는 회비로서 고객의 주식매매 거래와 관련이 없어 고객에게 전가하는 것은 불합리하며, 한국거래소의 프로세스이용료, 한국예탁결제원의 결제건수․예탁보관잔량․계좌대체건수 수수료(이하 “비정률비용”)는 신규로 계좌를 개설한 고객의 매매거래와 비례하여 발생하는 것으로 보기 어려우므로 ◦ 금융투자협회비는 유관기관제비용 책정시 제외할 필요가 있으며, 한국거래소 및 한국예탁결제원에 납부하는 비…
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