금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 본문 언급
…증권사가 회원사로서 협회에 납부하는 회비로서 고객의 주식매매 거래와 관련이 없어 고객에게 전가하는 것은 불합리하며, 한국거래소의 프로세스이용료, 한국예탁결제원의 결제건수․예탁보관잔량․계좌대체건수 수수료(이하 “비정률비용”)는 신규로 계좌를 개설한 고객의 매매거래와 비례하여 발생하는 것으로 보기 어려우므로 ◦ 금융투자협회비는 유관기관제비용 책정시 제외할 필요가 있으며, 한국거래소 및 한국예탁결제원에 납부하는 비…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 본문 언급
…증권사가 회원사로서 협회에 납부하는 회비로서 고객의 주식매매 거래와 관련이 없어 고객에게 전가하는 것은 불합리하며, 한국거래소의 프로세스이용료, 한국예탁결제원의 결제건수․예탁보관잔량․계좌대체건수 수수료(이하 “비정률비용”)는 신규로 계좌를 개설한 고객의 매매거래와 비례하여 발생하는 것으로 보기 어려우므로 ◦ 금융투자협회비는 유관기관제비용 책정시 제외할 필요가 있으며, 한국거래소 및 한국예탁결제원에 납부하는 비…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 본문 언급
…증권사가 회원사로서 협회에 납부하는 회비로서 고객의 주식매매 거래와 관련이 없어 고객에게 전가하는 것은 불합리하며, 한국거래소의 프로세스이용료, 한국예탁결제원의 결제건수․예탁보관잔량․계좌대체건수 수수료(이하 “비정률비용”)는 신규로 계좌를 개설한 고객의 매매거래와 비례하여 발생하는 것으로 보기 어려우므로 ◦ 금융투자협회비는 유관기관제비용 책정시 제외할 필요가 있으며, 한국거래소 및 한국예탁결제원에 납부하는 비…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 본문 언급
…증권사가 회원사로서 협회에 납부하는 회비로서 고객의 주식매매 거래와 관련이 없어 고객에게 전가하는 것은 불합리하며, 한국거래소의 프로세스이용료, 한국예탁결제원의 결제건수․예탁보관잔량․계좌대체건수 수수료(이하 “비정률비용”)는 신규로 계좌를 개설한 고객의 매매거래와 비례하여 발생하는 것으로 보기 어려우므로 ◦ 금융투자협회비는 유관기관제비용 책정시 제외할 필요가 있으며, 한국거래소 및 한국예탁결제원에 납부하는 비…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-30 · 본문 언급
…인식하고 종목별로 동의를 할 수 있도록 관련 양식을 개선할 필요가 있음 (5) 착오매매 정정 관련 절차 개선 필요 한국거래소의「파생상품시장 업무규정 시행세칙｣에 의하면, 파생상품 위탁주문의 착오매매가 발생한 경우 회사가 자기거래로 해당 파생상품을 인수한 후 정정하도록 하고 있으나 패시브솔루션2팀 등은 검사대상기간 중 파생상품 착오매매를 정정한 전체 총 ○○건 중 ○○건에 대하여 자기거래로 해당 상품을 인수한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-06-27 · 본문 언급
…탁결제종합시스템(세이프플러스)의 인터넷 웹사이트 기능을 통하여 자료를 받을 수 있도록 대체방법을 마련하고 있으나 * 한국거래소•한국은행, 증권사, 자산운용사 등 대외기관과 전용선으로 연결되어 전신문을 처리하는 대외접속시스템(Computer-to-Computer Facility) 업무별 대체방법 전환필요시간'을 정하지 않고, 대체방법 세부이행 계획을 마련하지 않았으며, 내부 직원 및 금융회사 대외접속 업무 담당…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-14 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 한국거래소 2. 조치일 : 2017. 8. 14. 3. 조치내용 대상 내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 5건 대상 내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 5건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 취약점 점검 결과에 대한 보완조치 이행 관리 미흡 매년 정보처리시스템에 대한 취약점 분석․평가를 실시하고, 발견된 취약점에 대한 보…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-09-12 · 본문 언급
…> 1. 구 ｢증권거래법｣ 제178조 2. 구 ｢한국거래소법,｣ 제11조 제2항 3. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제63조 제1항 및 제304조 4. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제64조 나. 자율처리 필요사항 (1) 수수료 관련 심의절차 소홀…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-08 · 본문 언급
…매에 대한 내부통제절차 개선 필요 □ 내규「임직원 자기매매 관련 내부통제지침」제5조(매매거래 종목의 제한)에 의하면 한국거래소가 지정한 투자경고·투자위험·정리매매 종목, 조사분석업무 관련 금융투자상품 및 기업금융담당자의 업무와 관련한 금융투자상품 등에 대하여 관련 임직원의 거래를 제한하고 있으나 고유재산 운용과 관련한 거래 제한 규정은 마련되어 있지 아니하여 ◐◐◐팀이 매월 법인 계좌의 대량 매매와 관련한 선…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-16 · 본문 언급
…부실화되어 2014.9.30. 현재 약 215억원의 손실을 초래하였음 ① 경영리스크 평가 측면 한국거래소(KRX) 및 금융감독원 전자공시시스템(DART)의 공시자료에 의하면 ◇◇◇가 자산규모가 17.9배나 더 큰 차주사 ▽▽▽를 289억원에 인수(2012.2.10)하였고, ◇◇◇에 피인수된 이후 최대주주의 지분매각설* 등과 관련하여 불성실 공시 등을 이유로 ▽▽▽의 주식거래가 정지 조치(…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-24 · 본문 언급
…게 사용자계정을 부여하는 경우 최소한의 작업 권한만 할당하고 적절한 통제장치를 갖출 의무 등이 있으며, 한국거래소 회원인 금융투자업자는 FEP 등 매매주문시스템의 관리․운영과 관련하여 한국거래소가 정한 기준에 따라 회원시스템을 직접 관리·운영하여야 하는데도 - NH농협증권㈜은 3개 해외투자자의 요구로 그 관련회사(FEP 유지․보수업체)가 개발한 매매주문시스템(이하 ‘FEP’라고 함)을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-04 · 본문 언급
…게 사용자계정을 부여하는 경우 최소한의 작업 권한만 할당하고 적절한 통제장치를 갖출 의무 등이 있으며, 한국거래소 회원인 금융투자업자는 FEP 등 매매주문시스템의 관리․운영과 관련하여 한국거래소가 정한 기준에 따라 회원시스템을 직접 관리·운영하여야 하는데도 ◦ 현대선물㈜은 일부 해외투자자의 요구로 그 관련회사가 개발한 매매주문시스템(이하 ‘FEP’라고 함)을 매수하여 동사 방화벽 내부에 배…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-04 · 본문 언급
…게 사용자계정을 부여하는 경우 최소한의 작업 권한만 할당하고 적절한 통제장치를 갖출 의무 등이 있으며, 한국거래소 회원인 금융투자업자는 FEP 등 매매주문시스템의 관리․운영과 관련하여 한국거래소가 정한 기준에 따라 회원시스템을 직접 관리·운영하여야 하는데도 ◦ 우리선물㈜은 해외투자자의 요구로 그 관련회사가 개발한 매매주문시스템(이하 ‘FEP’라고 함)을 매수하여 우리선물의 방화벽 내부에 배…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-04 · 본문 언급
…게 사용자계정을 부여하는 경우 최소한의 작업 권한만 할당하고 적절한 통제장치를 갖출 의무 등이 있으며, 한국거래소 회원인 금융투자업자는 FEP 등 매매주문시스템의 관리․운영과 관련하여 한국거래소가 정한 기준에 따라 회원시스템을 직접 관리·운영하여야 하는데도 ◦ ㈜BS투자증권은 일부 해외투자자의 요구로 그 관련회사가 개발한 매매주문시스템(이하 ‘FEP’라고 함)을 매수하여 동사 방화벽 내부에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-09-17 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 한국거래소 2. 제재조치일 : 2014. 9. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 한국거래소 | 기 관 | 기관주의, 경영유의 1건, 개선 2건 직 원 | 견책 : 1 명, 주의 : 4 명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 매매시스템 개발 불철저 등에 따른 매매체결 지연 ◦ ｢전자금융거래법｣ 제21조, ｢전자금융감독규정｣ 제6조, ｢전자금융감독규정시행…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-12 · 대상기관명 일치
<한국거래소 제재내용> 1. 금융회사명 : 한국거래소 2. 제재조치일 : 2013. 10. 24. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의 직 원 | 견책 : 2명, 주의 : 3명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 정전 발생 시 비상대책 수립·운용 소홀로 인한 전산사고 발생 [표] | < 한국거래소 전산사고 발생 원인 > | 여의도 변전소 의사당 변전소 ALTS 과…
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