유안타증권주식회사 금감원 제재공시 · 2025-09-24

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 유안타증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 9. 24.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 조치생략

임 원 주의 명 조치생략 명

1 , 2

직 원등 정직 명 견책 명 조치생략 명 자율처리필요사항 건

과태료 백만원

2 , 5 , 2 , 1

24

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 사모펀드 등 설명의무 위반

금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우에는 금융투자상품의 내용 ,

투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명해야 하고 투자자의 합리적인 ,

투자판단 또는 해당 금융투자상품의 가치에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항 이하 중요사항 을 ( ‘ ’)

거짓 또는 왜곡 하여 설명하거나 중요사항을 누락하여서는 아니 되는데도

*

* 불확실한 사항에 대하여 단정적 판단을 제공하거나 확실하다고 오인하게 할 소지가 있는 내용을 알리는 행위 유안타증권㈜ 팀 팀은 ㉮ 펀드 등 종의 사모펀드의 판매를 결정하는 과정에서 판매사로서

A , B 6

수익과 위험을 투자자가 정확하고 균형있게 이해할 수 있도록 설명할 의무가 있음에도 불구하고

중요사항이 누락·왜곡된 내용의 운용사의 투자제안서 및 상품설명서를 그대로 지점의 판매 C

직원들이 투자권유에 활용할 설명자료로 제공함으로써

지점에서

C 기간 중 일반투자자에게 ㉮ 펀드 등 종의 사모펀드

2017.3.23. ~ 2019.7.15. 6

등을 판매하면서 건 억원 중요사항을 거짓 또는 왜곡하여 설명하거나 설명을 누락하는

(208 , 306 )

결과를 초래한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. 舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 항 47 1 , 3

2. 舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 53 1

(2) 탈법행위 목적의 차명거래 알선 · 중개 금지의무 위반

금융회사에 종사하는 자는 자금세탁행위 그 밖에 탈법행위를 목적으로 하는 타인 명의의 ,

금융거래를 알선하거나 중개하여서는 아니 되는데도 ,

유안타증권㈜ 지점 甲은 D 기간 중 거래자 乙 가 자금세탁행위 등

2014.12.1.~2022.4.28. ( )

탈법행위를 목적으로 타인의 실명으로 금융거래를 한다는 사정을 알면서도

타인 명의의 유안타증권㈜ 위탁계좌 등과 관련하여 계좌개설을 지원하고 본인을 계좌 ,

관리자로 등록하여 타인명의 계좌의 제반사항을 관리하였으며 계좌 세팅에 필요한 옵션 매매 ,

선행조건인 금융투자교육원의 파생상품 관련 사전교육·평가시험 및 한국거래소의 파생상품

모의투자에 본인이 대리수강 및 대리응시하는 방식 등을 통해 거래자 乙 가 타인 명의 계좌를 ( )

이용한 옵션 등 매매거래를 지속할 수 있도록 하였으며 ,

그 외에도 본인을 계좌관리자로 등록한 거래자의 계좌에 대하여 이체입출금 및 옵션매매를 지원하고 거래자에 거래 참고자료의 전달 등의 방법으로 건의 타인명의 실명거래를 알선·

, 4,437

중개한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. ｢금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률｣ 제 조 제 항 3 4

(3) 임직원 금융투자상품 매매제한 위반

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로

소속 회사에 개설된 하나의 계좌를 통하여 매매하여야 하고 소속 회사에 매매명세를 분기별로 ,

통지하여야 하며 계좌개설 사실을 신고하여야 함에도 ,

유안타증권㈜ 본부 부장 丙은 기간 중 자기의 계산으로 상장주식을

E 2021.2.16.~2023.6.19.

매매하면서 소속 회사에 개설된 계좌가 아닌 타인 명의의 계좌를 통하여 매매하였고 소속 ,

회사에 분기별 매매명세 통지 및 계좌 개설사실 신고를 하지 않은 사실이 있음

< 관련 법규 >

1.｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 63 1

2.｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 제 항 64 2 , 4

나. 주의사항

(1) 강화된 고객확인의무 미이행

금융회사등은 고객의 실제 당사자 여부가 의심되는 등 자금세탁행위 등을 할 우려가

있는 경우 고객의 신원확인 및 검증을 재이행하여야 하고 금융거래 등의 목적과 거래자금 ,

원천 등을 추가로 확인하여야 하는데도 ,

유안타증권㈜은 고객 丁 계좌에 대하여 월 월 기간 중 고액자산가 임을

( ) 2014.10 ~2023.5 ’ ‘

이유로 강화된 고객확인의무가 있는 자금세탁방지 등의 당연 고위험군 으로 분류하였으며 ’ ( ) ‘ ,

본부 팀 는

F (G 기간 중 고객 丁 계좌에 대하여 자금세탁이 의심

) 2012.12.07. ~ 2021.12.28. ( )

되는 거래로 판단된다고 금융정보분석원 에 수차례 보고 회 하였으며 보고시 당연 강화된 (FIU) (10 ) ,

고객확인의무가 있는 고위험 계좌인 점 등을 확인할 수 있었으므로 동 계좌에 대하여 고객확인

’ ‘ ,

재이행의무 및 금융거래 등 목적과 거래자금 원천 등 추가정보를 확인하여야 할 강화된 ‘

고객확인의무 이하 를 이행하였어야 하는데도

( “EDD”)’

본부 팀 은

F (G 기간 중 약 년 개월간 고객확인을 재이행하지

) 2012.12.7. ~ 2022.4.19. 9 4

아니하고 금융거래 등 목적과 거래자금 원천 등 를 적절하게 이행하지 아니한 사실이 있음

, EDD

또한 戊법인 계좌와 관련하여 대상인 丁이 동 법인의 대표자 겸 계좌 대리인으로

, EDD

등록되어 있고 丁 계좌와 유사한 거래행태를 보이는 점 기간 중 동 법인 , 2014.9.12. ~ 2015.3.11.

명의를 이용한 차명거래 등 자금세탁이 의심되는 거래로 판단된다고 금융정보분석원 에 (FIU)

보고 회 한 점 등을 고려할 때 丁 계좌와 동일한 수준의 를 이행하였어야 하는데도

(2 ) , EDD ,

부터 동 계좌가 폐쇄될 때까지

2014.9.12. 약 년 개월간 고객확인을 재이행 (2015.12.31.) 1 3

하지 아니하고 금융거래 등 목적과 거래자금 원천 등 강화된 고객확인의무 를 적절하게

, ‘ (EDD)’

이행하지 아니한 사실이 있음

- 3 -

< 관련 법규 >

1. ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 5 2 1

2. ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령｣ 제 조의 10 5

다. 자율처리필요사항

(1) 업무위탁 보고 누락

금융투자업자는 제삼자에게 업무를 위탁하는 경우 위탁계약을 체결하고 업무를 위탁받은

자가 그 위탁받은 업무를 실제로 수행하려는 날의 일 전까지 업무위탁계약서 사본 등의 서류를 7

첨부하여 그 내용을 금융감독원장에게 보고하여야 하고 ,

이후 개정된 자본시장법상 금융투자업자는 비본질적인 업무를 위탁한 경우에는 2021.5.10.

업무를 위탁받은 자가 그 위탁받은 업무를 실제로 수행하려는 날의 일 이내에 보고하여야 하며 14 ,

이미 보고한 내용을 일부 변경하는 경우로서 변경되는 내용이 경미한 경우에는 법령 개정 전·후

모두 분기별 업무보고서를 통해 사후보고 하여야 하는데도 ,

유안타증권㈜ 팀은 검사종료일 H 현재까지 사 등 개사와 티레이더

2018.7.9.~ (2023.7.14.) I 5

배틀 어플을 통한 실전투자대회 시스템 구축·운영에 관한 위탁계약을 체결하였음에도 업무위탁 관련 사전·사후보고를 누락한 사실이 있고

팀은 J 검사종료일 현재까지 사와 모의투자대회 시스템 구축·운영에

2020.12.16.~ (2023.7.14.) K

관한 위탁계약을 체결하였음에도 업무위탁 관련 사전·사후보고를 누락한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 42 2

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 46 1