금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-10-26 · 본문 언급
…가 이행 실태를 모니터링할 때 ◔◔부서가 제출한 출시예정일을 기준 으로 관리하고 실제 출시일을 관리하지 않고 있어 사전평가 여부를 명확하게 점검하지 못할 우려가 있고, 담당자가 모니터링 대상을 매월 수기*로 추출하고 있어 모니터링의 실효성이 저하될 우려가 있다. * 서비스의 경우 출시 이후에도 서비스코드가 생성되지 않으며, 상품코드는 생성되기는 하나 담당자가 출시 공문을 검색하여 모니터링 대상을 추출하고 있…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-30 · 본문 언급
…용(令§81의2⑪) - 3 - 투자를 완료한 조합 외 신규조성된 조합에 대한 투자도 허용 필요 수용곤란 신규조합은 사전평가가 불가능해 성장가능성에 대한 사전평가를 의무화한 상위법 위반. 인가받지 않은 주체가 사실상 BDC를 운용 하게 되어 인가체계 무력화 우려 BDC가 주투자대상기업(조합을 통한 투자 포함)에 발생한 경영사항(=현행 상장법인의 주요사항 보고) 등을 모두 인지하고 거…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-24 · 본문 언급
…용(令§81의2⑪) - 3 - 투자를 완료한 조합 외 신규조성된 조합에 대한 투자도 허용 필요 수용곤란 신규조합은 사전평가가 불가능해 성장가능성에 대한 사전평가를 의무화한 상위법 위반. 인가받지 않은 주체가 사실상 BDC를 운용 하게 되어 인가체계 무력화 우려 BDC가 주투자대상기업(조합을 통한 투자 포함)에 발생한 경영사항(=현행 상장법인의 주요사항 보고) 등을 모두 인지하고 거…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-10 · 본문 언급
…간을 적용(令§81의2 ➉ ) 투자를 완료한 조합 외 신규조성된 조합에 대한 투자도 허용 필요 수용곤란 신규조합은 사전평가가 불가능해 성장가능성에 대한 사전평가를 의무화한 상위법 위반. 인가받지 않은 주체가 사실상 BDC를 운용 하게 되어 인가체계 무력화 우려 BDC가 주투자대상기업(조합을 통한 투자 포함)에 발생한 경영사항(=현행 상장법인의 주요사항 보고) 등을 모두 인지하고 거…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-03 · 본문 언급
…간을 적용(令§81의2 ➉ ) 투자를 완료한 조합 외 신규조성된 조합에 대한 투자도 허용 필요 수용곤란 신규조합은 사전평가가 불가능해 성장가능성에 대한 사전평가를 의무화한 상위법 위반. 인가받지 않은 주체가 사실상 BDC를 운용 하게 되어 인가체계 무력화 우려 BDC가 주투자대상기업(조합을 통한 투자 포함)에 발생한 경영사항(=현행 상장법인의 주요사항 보고) 등을 모두 인지하고 거…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-11 · 본문 언급
…◈◈ 2020. . .~2023. . . 기간중 출시된 일부 금융상품에 대하여 유사성 판단을 위한 사전평가를 누락 또는 사후에 실시하거나, 소홀하게 검토하는 등 신상품 제공 전 위험평가 절차 및 방법을 적정하게 운용하지 아니하였음 < 관련 법규 > 「 1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제5조」 「 2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-08 · 본문 언급
…B 13 기술신용평가 건 에 대하여 기술신용평가서 발급 전 평가자가 산 1,499 * 정한 예상 기술신용평가등급을 해당 은행 영업점에 제공하였음 * 기술신용평가 결과 생성된 등급이 은행 영업점에서 요청한 평가등급에 미달되는 경우 예상 등…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-04-07 · 본문 언급
…결과에 따라 위험도가 높은 자산을 별도로 분류하여, 경영진이 운용자산의 현재 신용상태 및 직전 평가 시의 비교 결과를 파악할 수 있도록 하고, 상대적으로 위험도가 높은 자산에 대하여는 현재 1년으로 되어 있는 감리주기를 단축하고, 감리결과를 자산건전성분류에 활용할 수 있도록 하는 등 관련 업무를 개선하시기 바람 (9) 자동차보험 책임준비금 개별추산 업무 미흡 회사는 보험사고 발생 후 피보험자 등과 종결 합의가…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-10-31 · 본문 언급
…주제 검토기준을 마련하는 등 의심거래보고 이행현황 점검제도를 개선하시기 바람 (28) 신상품 출시전 자금세탁위험 사전평가업무 개선 ◦ 신상품 출시전 자금세탁방지 사전위험평가 체크리스트를 통해 고유위험과 통제 효과성을 평가한 후 상품의 자금세탁방지 위험등급을 산출하여 고위험인 경우 상품이 출시될 수 없도록 관리하고 있으나 통제효과성 평가항목이 상품의 자금세탁방지 위험의 정도를 측정할 수 있는 항목이 아닌 자금…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-14 · 본문 언급
…성을 유지하도록 정하고 있음에도 회사는 내재파생상품(옵션)이 포함된 전환사채 등을 평가함에 있어 종전 평가모형에 오류*가 있어 적정한 가격평가가 되지 않는 것을 인지하여 이를 수정한 평가모형(LSMC)**을 개발하여 ’18.1분기부터 적용하였으나 * 발행자 콜옵션과 투자자 풋옵션 계산시 주가변동에 대한 고려가 없고 금리변동에 대해서도 오류가 발생…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-27 · 본문 언급
…문서로 정하여 관리하여야 하나 문서화가 미흡하므로 회사는 변액보증준비금의 현금흐름 추정시 실제 계약자로부터 수취하는 보증비용 적용, 할인율에 대해서는 통계기간 및 방법론의 합리성 제고, 변액펀드 수익률 추정시 펀드 구성자산의 속성에 맞는 시나리오 적용, 사망률 등 계리적 가정 적용시 최적기초율 사용 및 합리적 보정방법 적용, 변액보험보증준비금 산출결과에 대한 평가대상 단위별 산출액 등에 대한 문서화를 강화하…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-04 · 본문 언급
…술평가모형 운영 및 통제를 강화하시기 바람 (2) 간이재평가 통제 강화 현장실사를 수반하지 않는 간이재평가 시 이전 평가결과와 비교하여 평가대상 기업의 변동사항이 미미한데도 정성 평가항목에서 평가자의 주관적 판단으로 기술등급을 상향하는 등 기술평가 관대화 경향이 나타나고 있으므로 간이재평가 시 세부 평가항목 등의 등급이 변경될 경우 평가 근거를 상세히 명시하도록 하는 등 간이재평가에 대한 통제를 강화하시기 바…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-01-15 · 본문 언급
…사항 (1) 기술신용평가 업무규정 등 내규 개선 기술신용평가 대상 업체에 대한 평가를 시작한 후 평가를 완료하기 전 평가 관련 내용을 의뢰인에게 제공하는 경우 평가의 객관성이 훼손될 우려가 있으나, 이를 금지할 수 있는 내규가 없으므로 평가 시작 후 평가 관련 내용을 평가 종료 전까지는 의뢰인에게 제공하지 않도록 관련 내규에 반영하여 개선하시기 바람 (2) 기술평가모형 업종별 분류기준 마련 기술평가모형은 일반…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개(안) 1. 금융기관명 : (전북)전평신협 2. 제재조치일 : 2015. 2. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | 기관주의, 경영유의 2건 임원 | 문책경고 1명, 주의 2명 직원 | [/표] 가. 경영유의사항 (1) 수도권 대출의 사후관리 강화 ｢여수신업무방법기준｣ 제9조에 의하면 대출은 자금의 용도, 소요금액, 소요기간 및 상…
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