금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-23 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 9. 23. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과징금 및 가산금(162,878,879원) 부과 [/표] 4. 제재대상사실 가. 과징금 원천징수 불이행 □ 긴급재정경제명령 시행 전에 개설된 금융거래계좌의 금융자산 중 자금 출연자가 따로 있다는 사실이 밝혀진 경우 금융회사는 과징금을 원천징수하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 7. 8. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 과태료 부과 (160백만원 ) 임직원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 유안타증권주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 / ◦ 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면(모바일)계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용을 징수하였는바, ◦ 비록 유관기관제…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-05 · 대상기관명 일치
개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 유안타증권㈜ 2. 조치일 : 2020. 3. 5. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 개선사항 6건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 전산장애 방지 대책 미흡 전산장애 발생 방지를 위해 프로그램 개발시 개발자의 통합테스트 후에 현업 요청부서 담당자가 인수테스트를 실시하고 있으며, 자체 교육을 비정기적으로 실시하고 있으나 현업 인수테스트시 □□ □□의 확인없이 담…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-21 · 대상기관명 일치
개선사항 공시 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 10. 21. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 개선 1건 제재대상 제재내용 기관 개선 1건 4. 제재대상 사실 가. 개선 (1) 회사채 수요예측 관련 불건전 행위 예방을 위한 내부통제 강화 필요 □ 유안타증권은 2016.1.1. ～ 2018.12.14. 기간 중 주관업무를 담당했던 ○○ 회사채 등 공모 과정에서 수요예측 실…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(18백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 선관주의 의무 위반 □ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도 ◦ 유안타증권㈜은 해외주식 BA…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 유안타증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(4백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(2건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 업무보고서 제출의무 위반 □ 금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익 현황…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-02-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 2. 25. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | ◦ 자율처리 필요사항 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융투자상품의 일임운용 제한 위반 □ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제71조 제6호 및 구 ｢증권거래법｣ 제107조 제1항에 의하면 투자중개업자는 투자자로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-11-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 11. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 임직원 | ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융거래 실명확인 및 고객확인 의무 위반 (1) 「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣(이하 ‘특정금융정보법’) 제5조의2 등에 의하면 금융회사등은 합당한 주의로서 고객이…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-07-17 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 7. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 50백만원 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 운용현황의 통지 위반 퇴직연금사업자는 확정기여형 퇴직연금제도(이하 DC) 및 「근로자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-17 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 유안타증권㈜ 부산중앙지점 2. 제재조치일 : 2018. 1. 17. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 -…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-12-15 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 유안타증권㈜ 파이낸스허브강남지점 등 개 지점 : 2 2. 제재조치일 : 2017. 12. 15. 3. 제재조치내용…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-09-07 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 9. 7. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의(5건), 개선(2건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의(5건), 개선(2건) 4. 제재대상사실 가. 경영유의 (1) 사고예방제도 시행 철저 필요 □ 유안타증권㈜ 내부감사 결과 ‘준법감시체크리스트’의 지연보고·작성누락 사례가 지속되는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-08-28 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 골드센터대전점 2. 제재조치일 : 2017. 8. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 일임매매 금지 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조제6호 등에 의하면 투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일(하루…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-07-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 영업부 2. 제재조치일 : 2017. 7. 25. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 일임매매 금지 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조 제6호 등에 의하면 투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일(하루에 한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-18 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 5. 18. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의 및 과태료 50백만원 임 원 | 퇴직자 위법사실 통지 3명 직 원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상 사실 가. 투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반 (1) 부당한 재산상 이익 수령금지 위반 ｢자본시장과 금…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 유안타증권㈜ 파이낸스허브분당점 : 2. 제재조치일 : 2017. 3.15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 자율처리 필요사항 건…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 12.5 직원 자율처리필요사항 건…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 유안타증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고 및 승인을 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대…
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