유안타증권주식회사 금감원 제재공시 · 2017-12-15

제재내용 공개안

1. 금융회사명 유안타증권㈜ 파이낸스허브강남지점 등 개 지점

: 2

2. 제재조치일 : 2017. 12. 15.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직원 자율처리 필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 일임매매 금지 위반

□ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호 등에 의하면 투자 71 6

중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일 하루에 한정 과 총매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서

( )

투자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량ㆍ가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을 제외하고는 투자자로부터 금융 투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득ㆍ처분ㆍ운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

① 파이낸스허브 강남지점에서는

(FinanceHub) 기간 2010. 11. 12. ~ 2013. 7. 24.

중 위탁자로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의

전부 또는 일부를 일임받아 등 개 종목 매매횟수 회 총 매매금액 OCI 59 ( 252 ,

20억원 을 매매한 사실이 있음

)

② 금융센터천안본부지점에서는 2015. 10.기간 중 위탁

30. ~ 2016. 6. 23.

자로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 로지시스 등 개 종목 매매횟수 회 총 매매금액

6 ( 14 ,

백만원 을 매매한 사실이 있음

84 )

< 관련법규 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 제 조 제 호 7 4 , 71 6

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 7 3